即时看！盐湖股份: 《监事会对董事、监事、高管人员履职评价办法》

    青海盐湖工业股份有限公司监事会

  对董事、监事、高管人员履职评价办法

              第一章   总 则

(相关资料图)

  第一条 为进一步完善青海盐湖工业股份有限公司（以下简称

“盐湖股份公司”或“公司”）法人治理结构，强化董事、监事及

高级管理人员的约束和监督机制，促进董事会、监事会及经理层的

规范和高效运作，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公

司监事会工作指引》等有关规定和公司章程，制定本办法。

  第二条 本办法适用于盐湖股份公司全体董事、监事、高级管

理人员的履职评价。

  本办法所称的董事是指盐湖股份公司董事会成员；监事是指盐

湖股份公司监事会成员；高级管理人员是指盐湖股份公司总裁、副

总裁、董事会秘书、财务负责人及《公司章程》规定的其他高级管

理人（以下简称“高管人员”）。

  本办法所指的履职评价，是指盐湖股份公司监事会依据法律法

规和公司章程赋予的各项职责，定期对盐湖股份公司董事、监事和

高管人员在评价期内履行职责的情况进行评价。

  第三条 监事会在进行履职评价时，应当遵循依法合规、客观

公正、科学有效、实事求是的原则。

        第二章   对董事的履职评价

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    第四条 监事会按年度对所有在职董事进行履职评价。对于

评价年度内，董事会内部任职委员会或任职岗位发生变化的董

事，在分阶段评价的基础上做出综合评价。

    第五条 监事会应督促董事会在每一会计年度完结之后三个

月内对董事进行定期履职评价，形成上一年度的履职评价报告，

并于每一会计年度的 4 月 1 日前向监事会提交董事会对全体董事

上一年度的履职评价报告。

    第六条 监事会应当建立董事履职评价档案，记录董事在任

期内各项履职尽责情况及董事会、监事会对董事的履职评价。董

事履职评价档案管理及日常工作由监事会办公室负责。

    第七条 监事会依法通过监事日常列席董事会及其专门委员

会有关会议，通过座谈、访谈、征求意见、查阅董事履职档案等

方式，了解董事履职表现情况。

    第八条 监事会在董事会对董事履职评价的基础上，于上一

会计年度结束之后四个月内结合监事会日常监督情况，对全体董

事进行年度履职评价。

    第九条 依据评价结果可将董事在本年度内的履职情况划分

为称职、基本称职和不称职三个级别。

    第十条 董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年履

职评价不得评为称职：

    （一）董事该年度内未能亲自出席三分之二（含）以上的董

事会会议的；

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  （二）董事表达反对意见时，不能正确行使表决权的；

  （三）董事会违反章程、议事规则和决策程序表决重大事项，

董事未提出反对意见的；

  （四）董事未能以正常合理的谨慎态度履行重大事项审议职

责的；

  （五）其他违反董事忠实和勤勉义务情形。

  第十一条 董事履职过程中出现下列情形之一的，董事当年

履职评价应当为不称职：

  （一）泄露公司商业秘密，损害公司合法利益的；

  （二）在履职过程中获取不正当利益，或者利用董事地位谋

取私利的；

  （三）董事会决议违反法律、法规或者公司章程，致使公司

遭受严重损失，董事没有提出异议的；

  （四）其他严重失职行为。

  第十二条 监事会应在监事会年度报告里对董事履职评价情

况进行表决，该议案经三分之二以上多数同意后表决通过。

  第十三条 董事对评价结果有异议的，可以自知道或应当知

道评价结果之日起 5 个工作日内向监事会提出书面复议申请及相

关复议材料。

  第十四条 监事会应以书面形式将董事的履职评价结果向股

东大会报告，并根据评价结果提出工作建议或处理意见。

  第十五条 对评为基本称职的董事，监事会应与董事会组织

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会谈，共同向董事本人提出限期改进要求；并督促董事会组织培

训，帮助其提高履职能力。如该董事于第二年内仍未评为称职，

监事会应向股东大会建议予以更换。

    对被评为不称职的董事，监事会应向股东大会建议及时予以

更换。

          第三章   对监事的履职评价

    第十六条 监事会应于上一会计年度结束之后四个月内对监

事进行定期履职评价。

    第十七条 监事会对监事履职的评价主要关注以下内容：

    （一）是否依法参加股东大会，向股东大会报告工作；

    （二）是否投入足够时间履行职责；

    （三）是否持续地了解和关注公司的情况，是否在监事会议

上独立、专业、客观地提出提案或发表意见；

    （四）是否积极参加监事会组织的监督检查和调研活动。是

否独立并实事求是地提出问题和监督意见；

    （五）是否每年至少亲自出席三分之二的监事会会议。如不

能出席会议，是否审慎选择受托人代为出席。

    第十八条 监事会应建立监事履职档案，记录监事在任期内

各项履职尽责情况。档案内容应包括但不限于：

    （一）监事参加监事会会议情况，包括亲自出席和委托出席

会议情况；

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  （二）监事参加股东大会，以及列席董事会会议的情况；

  （三）监事组织或参与监事会检查和调研活动情况；

  （四）经监事签署的监事会会议材料及议决事项。

  监事会应以书面形式将监事的履职评价结果向股东大会报

告。

  第十九条 根据监事的履职情况，对不能按照规定履职的，

监事会应当就有关情况向其问责，必要时要求其辞去监事职务并

上报有关监管机构。

         第四章   对高管人员的履职评价

  第二十条 监事会在董事会对高管人员评价的基础上，于上

一会计年度结束之后四个月内对高管人员进行定期履职评价。

  第二十一条 监事会对高管人员的履职评价，可依据盐湖股

份公司董事会对董事、高管人员履职评价有关规定进行，并参照

监事会对董事履职评价程序进行。监事会可通过监事列席董事长

办公会、总裁办公会，以及其他必要的方式对高管人员的履职情

况进行监督。

  第二十二条 监事会应督促董事会在每一会计年度结束后三

个月内向监事会提交董事会对高管人员的履职评价报告，并根据

评价需要，要求提供相关资料。

  第二十三条 监事会应以书面形式将高管人员的履职评价结

果向股东大会报告。

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            第五章   履职考核

    第二十四条 公司董事、监事、高管人员实施年度考核，每年

考核一次。

    第二十五条 考核应体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，

薪酬发放与考核挂钩、与奖惩挂钩。

    第二十六条 监事会对董事和高管人员的履职评价意见作为依

据之一，由董事会薪酬与考核委员会按照公司《董事会薪酬与考核

委员会工作细则》对公司董事和高管人员进行考核。

    第二十七条 公司监事会组织对监事进行履职考核。由被考核

监事推荐单位（如有）将评价考核结果及薪酬发放进行挂钩。

             第六章   附 则

    第二十八条 本办法由盐湖股份公司监事会负责解释和修订。

    第二十九条 本办法自盐湖股份公司监事会决议通过之日起施

行。

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关键词： 高管人员 盐湖股份