中科创达: 华泰联合关于中科创达使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

                  华泰联合证券有限责任公司

                关于中科创达软件股份有限公司

        使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

(资料图片)

    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）

作为中科创达软件股份有限公司（以下简称“中科创达”、“公司”）2022 年创

业板向特定对象发行股票（以下简称“本次发行”）的保荐机构，根据《证券发

行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修

订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范

运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要

求（2022 年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对中科创达使用暂

时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，发表如下核查意见：

   一、募集资金基本情况

   经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科创达软件股份有限公司向

特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1745 号）批准，公司向特

定对象，共计 17 家投资者发行人民币普通股（A 股）股票 30,097,087 股，实际

募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 3,099,999,961.00 元 ， 扣 除 本 次 发 行 费 用 人 民 币

上述募集资金已于 2022 年 9 月 14 日划至公司指定账户。致同会计师事务所（特

殊普通合伙）对本次发行募集资金到达账户情况进行了审验，并于 2022 年 9 月

   为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司（含募投项目实施主体）

与相关银行及保荐机构华泰联合证券签订了《募集资金三方监管协议》，开设了

募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

   二、募集资金投资项目情况

   本次发行，实际募集资金扣除发行费用后的净额为 3,087,360,812.95 元，募

集资金投资项目及募集资金使用计划如下：

                                               单位：万元

序号         项目名称             项目总投资          募集资金投入额

          合计                  474,760.37       308,736.08

     由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，

现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资和公司正

常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使

用效率。

     三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况

     公司本次向特定对象发行股份募集资金投资项目现正在稳步推进当中，需要

分期对项目进行投入，根据项目的实际进展情况，将有部分募集资金暂时闲置。

     为提高公司募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在不影响公司

正常经营和募集资金使用计划正常实施的情况下，根据《上市公司监管指引第 2

号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）

                              》《深圳证券交

易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《上市公司自律监管指引第 2 号——

创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件的规定，公司（含募

投项目实施主体）结合实际经营情况，计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理，

投资安全性高、流动性好、低风险的产品，增加公司收益，为公司及股东谋取较

好的投资回报，不存在变相改变募集资金用途的行为。

  拟使用总额不超过 20 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上

述额度内，资金可以滚动使用。

  （1）安全性高的保本型产品；

  （2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行的产品；

  （3）投资产品不得质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作

其他用途。

  上述资金不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委

托理财产品等。

  自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

  投资产品以公司（含募投项目实施主体）的名义进行购买，由董事会授权董

事长赵鸿飞或其指定的授权代理人在额度范围内签署相关协议，包括但不限于：

选择合格的投资产品发行主体、明确投资金额、期间、选择投资产品品种、签署

合同及协议等。由公司财务部具体实施相关事宜。

  四、投资风险及控制措施

  尽管公司将投资安全性高、流动性好的产品，但金融市场受宏观经济、财政

及货币政策的影响较大，不排除该项投资收益可能受到市场波动的影响。公司将

根据具体经济形势，选择合适时机，适时适量购买。

  （1）公司将持续完善投资理财内控制度，保持稳健投资理念，根据经济形

势等外部环境适当调整投资组合。公司经营管理层及相关财务人员将持续跟踪所

投资的产品投向、项目进展情况，将及时采取相应保全措施，控制投资风险，若

出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公

司将及时披露公告，并最大限度地保障资金安全。

  （2）公司内审部门负责对闲置募集资金所投资产品的资金使用与保管情况

进行审计与监督，定期对所有投资产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，

合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。

  （3）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与核查，必要时

将聘请专业机构进行审计；保荐机构对闲置募集资金进行的现金管理进行监督与

检查。

  （4）公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。

  五、对公司经营的影响

  公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用暂时

闲置募集资金通过购买低风险、流动性高的理财产品及其他审慎方式进行现金管

理，是在保证公司募集资金使用计划正常实施和日常经营所需流动资金的前提下

实施的，不会影响公司募投项目的正常开展和正常生产经营。

  公司通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，增加投资效益，

进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取较好的投资回报。

  六、相关审议程序及专项意见

  公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进

行现金管理的议案》，董事会同意公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理

的事项。

  公司第四届监事会第十一次会议认为：公司本次使用暂时闲置募集资金投资

安全性高、流动性好的保本型产品，能够提高公司资金的使用效率，增加资金收

益，不会影响募投项目投入和募集资金正常使用，不影响公司的正常生产经营，

不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法、合规。同

意公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理。

  公司独立董事就本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项发表 独立意

见如下：公司拟使用闲置募集资金进行现金管理，决策程序符合《上市公司监管

指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深

圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等相关规定。公司本次使用

闲置募集资金进行现金管理，没有与募集资金投资项目的建设内容相抵触，不影

响募集资金投资项目的正常实施，不存在变相改变募集资金用途，不会影响公司

主营业务的正常发展，也不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

同意公司使用闲置募集资金进行现金管理。

  七、保荐机构核查意见

  华泰联合证券有限责任公司作为公司的保荐机构，经核查后认为：

  公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会、监事

会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的内部决策程序，符合《深

圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《深圳证券交易所上市公司

自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号

——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等有关规定。公

司已制定了相应的风险控制措施，本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会

影响公司经营活动的正常开展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  保荐机构对公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

 （本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于中科创达软件股份有限

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

         许   楠         杨   阳

                      华泰联合证券有限责任公司

查看原文公告

关键词： 中科创达 现金管理 募集资金