长江证券承销保荐有限公司
关于四川科伦药业股份有限公司
(相关资料图)
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：科伦药业
保荐代表人姓名：杨光远 联系电话：021-61118973
保荐代表人姓名：李忠 联系电话：010-57065264
现场检查人员姓名：杨光远、李忠、ZHAO MICHAEL
现场检查对应期间：2022年1月1日至2022年9月30日
现场检查时间：2022年12月12日-15日、2022年12月26日-28日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程及各项规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股
东大会等会议材料；查阅公司相关信息披露文件；实地察看公司主要生产经营场
所。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
息披露义务
相应程序和信息披露义务 √
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度以及内部审计部门资料；查阅审计委员会会
议资料；重大对外投资内部控制程序等。
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
部控制评价报告（如适用） √
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；查阅投资者来访的记
录资料。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部
的相关规定；查阅公司相关决策程序及信息披露文件。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
债务等情形 √
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：与公司相关人员沟通，查阅公司关于募集资金使用情况的相关资料；
核查公司募集资金存放、使用情况。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
益是否与招股说明书等相符 √
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；了解公司所在行业
情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；查阅公司及各股东
做出的相关承诺及履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等，检查公司现金分红的执行情况。
或者风险
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查，未发现发行人需要进行整改的问题。
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于四川科伦药业股份有限公司2022
年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
杨光远 李忠
长江证券承销保荐有限公司
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