信德新材: 中信证券股份有限公司关于辽宁信德新材料科技股份有限公司2023年半年度跟踪报告

               中信证券股份有限公司

       关于辽宁信德新材料科技股份有限公司

(资料图)

保荐人名称：中信证券股份有限公司        被保荐公司简称：信德新材

保荐代表人姓名：邓俊              联系电话：13811962953

保荐代表人姓名：李宁              联系电话：010- 60838617

一、保荐工作概述

          项    目                    工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                      是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                    0

情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括

但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募

                                       是

集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、

关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                      是

（1）查询公司募集资金专户次数                 上市后每月查询一次

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露

                                       是

文件一致

（1）列席公司股东大会次数                   0 次，已阅相关文件

（2）列席公司董事会次数                    0 次，已阅相关文件

（3）列席公司监事会次数                    0 次，已阅相关文件

（1）现场检查次数                   0次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送         不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况         不适用

（1）发表专项意见次数                 6次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见         不适用

（1）向本所报告的次数                 0次

（2）报告事项的主要内容                不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况            不适用

（1）是否存在需要关注的事项               无

（2）关注事项的主要内容                不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况            不适用

（1）培训次数                     0次

（2）培训日期                     不适用

（3）培训的主要内容                  不适用

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

     事    项        存在的问题    采取的措施

                        无    不适用

执行

                         无          不适用

变动

（包括对外投资、风险投

                         无          不适用

资、委托理财、财务资助、

套期保值等）

券服务机构配合保荐工作              无          不适用

的情况

业务发展、财务状况、管理 受部分产品售价下降等因 原因，督促公司采取积

                              极措施应对，并及时履

状况、核心技术等方面的重 素的影响，信德新材 2023

                              行相关信息披露义务。

大变化情况）       年 1-6 月归属于上市公司

                              若未来前述导致业绩下

             股东的净利润为 2,199.10

                              滑因素无法改善，可能

             万元，较去年同期下降

                              存在 2023 年全年业绩下

                              滑风险，提请投资者注

                                意投资风险。

三、公司及股东承诺事项履行情况

                     是否

      公司及股东承诺事项              未履行承诺的原因及解决措施

                    履行承诺

自愿锁定股份、延长锁定期限的承          是        不适用

诺

                         是        不适用

于持股意向及减持意向的承诺

                         是           不适用

施及相关承诺

                         是           不适用

约束措施

四、其他事项

       报告事项                  说   明

所对保荐人或者其保荐的公 局对我公司保荐的创意信息技术股份有限公司

司采取监管措施的事项及整 （以下简称“创意信息”）出具《关于对对创意

改情况             信息技术股份有限公司及陆文斌、何文江、刘杰

                采取出具警示函措施的决定》。监管措施认定：

                创意信息披露的 2021 年度业绩预告与公司 2021

                年年度报告存在较大差异且盈亏性质发生变化。

                上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》

                第三条第一款的规定。

                   我公司在上市公司收到监管函件后，与上市

                公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促

                上市公司及相关人员吸取教训，切实加强对证券

                法律法规的学习，强化信息披露事务管理，严格

                履行信息披露义务。

                对我公司出具《关于对中信证券股份有限公司、

                徐欣、宋永新采取出具警示函措施的决定》，上

                述监管措施认定：我公司作为西藏华钰矿业股份

                有限公司（以下简称“华钰矿业”）首次公开发

                行并上市项目保荐机构，在 2017 年至 2018 年 6

月持续督导工作中存在对关联方及关联交易现场

检查不到位，未保持应有的职业审慎并审慎核查，

未能督导发行人有效防止关联方违规占用发行人

资金；对销售收入及主要客户异常变化核查不充

分，未采取充分的核查程序。我公司上述行为违

反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监

会令第 58 号）第四条、《证券发行上市保荐业务

管理办法》（证监会令第 137 号）第四条的规定。

徐欣、宋永新作为华钰矿业首次公开发行并上市

项目的签字保荐代表人对相关违规行为负有主要

责任。

  我公司在收到上述监管函件后高度重视，认

真查找和整改问题，检查我公司投行业务内控制

度、工作流程和操作规范，并引以为戒，要求相

关人员勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

公司出具《关于对中信证券股份有限公司的监管

函》，上述监管措施认定：我公司在担任陕西嘉

禾生物科技股份有限公司（以下简称“发行人”）

首次公开发行股票并在创业板上市项目的保荐人

过程中，作为项目保荐人，承担了对发行人经营

状况的尽职调查、申请文件的核查验证等职责，

但未按照《保荐人尽职调查工作准则》等执业规

范的要求，对发行人境外存货、境外销售、内部

控制等异常情形保持充分关注并进行审慎核查，

发表的核查意见不准确。上述行为违反了《深圳

证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第三

十条、第四十二条的规定。

  我公司在收到上述监管函件后高度重视，采

                取切实措施进行整改，出具了书面整改报告，并

                对相关人员进行了内部追责。我公司将在从事保

                荐业务过程中，严格遵守法律法规、保荐业务执

                业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚实守信、

                勤勉尽责的原则，认真履行保荐人职责，督促保

                荐代表人提高执业质量，保证招股说明书及出具

                文件的真实、准确、完整。

                公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以

                下简称“义翘神州”）出具《关于对北京义翘神

                州科技股份有限公司及相关当事人给予通报批评

                处分的决定》。纪律处分认定：义翘神州于 2022

                年 8 月 29 日披露的《关于使用部分闲置自有资

                金进行现金管理的公告》显示，自上市以来，义

                翘神州使用闲置自有资金进行现金管理，义翘神

                州未就上述交易及时履行审议程序及信息披露义

                务。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020

                年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第

                州董事会秘书冯涛，未能恪尽职守、履行诚信勤

                勉义务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年

                条和《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板

                上市公司规范运作》第 3.3.34 条相关规定，对

                义翘神州上述违规行为负有重要责任。

                   我公司在上市公司收到监管函件后，与上市

                公司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促

                上市认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公

                司完善内部控制，建立健全财务会计管理制度及

             信息披露制度并严格执行，切实维护全体股东利

             益。

             公司出具《关于对保荐代表人韩昆仑、段晔给予

             通报批评处分的决定》，纪律处分认定：韩昆仑、

             段晔作为我公司推荐的陕西嘉禾生物科技股份有

             限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股

             票并在创业板上市项目的保荐代表人，直接承担

             了对发行人经营状况的尽职调查、申请文件的核

             查验证等职责，但未按照《保荐人尽职调查工作

             准则》等执业规范的要求，对发行人境外存货、

             境外销售、内部控制等方面存在的异常情形保持

             充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。

             上述行为违反了《深圳证券交易所创业板股票发

             行上市审核规则》（以下简称《审核规则》）第

             三十条、第四十二条的规定。

                  我公司在知悉对保荐代表人的纪律处分后高

             度重视，对相关人员进行了内部问责，并要求相

             关人员应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐

             业务执业规范和深交所业务规则等规定，遵循诚

             实守信、勤勉尽责的原则，认真履行保荐代表人

             职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出

             具文件的真实、准确、完整。

保荐代表人签名：                         年   月   日

             邓俊

                                 年   月   日

             李宁

保荐机构：中信证券股份有限公司                  年   月   日

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