圣诺生物: 关于成都圣诺生物科技股份有限公司前次募集资金使用情况鉴证报告

              目    录

【资料图】

一、前次募集资金使用情况鉴证报告………………………………第 1—2 页

二、前次募集资金使用情况报告……………………………………第 3—8 页

        前次募集资金使用情况鉴证报告

                天健审〔2023〕8653 号

成都圣诺生物科技股份有限公司全体股东：

  我们鉴证了后附的成都圣诺生物科技股份有限公司（以下简称圣诺生物）管

理层编制的截至 2023 年 5 月 31 日的《前次募集资金使用情况报告》。

  一、对报告使用者和使用目的的限定

  本鉴证报告仅供圣诺生物以简易程序向特定对象发行股票时使用，不得用作

任何其他目的。我们同意本鉴证报告作为圣诺生物以简易程序向特定对象发行股

票的必备文件，随同其他申报材料一起上报。

  二、管理层的责任

  圣诺生物管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券

监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次募集

资金使用情况报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。

  三、注册会计师的责任

  我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对圣诺生物管理层编制的上述报告

独立地提出鉴证结论。

  四、工作概述

  我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师

执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报

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获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的

程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

  五、鉴证结论

  我们认为，圣诺生物管理层编制的《前次募集资金使用情况报告》符合中国

证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，如实反映

了圣诺生物截至 2023 年 5 月 31 日的前次募集资金使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）       中国注册会计师：

      中国·杭州            中国注册会计师：

                       二〇二三年七月六日

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                   成都圣诺生物科技股份有限公司

                     前次募集资金使用情况报告

       根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，将本公

  司截至 2023 年 5 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下。

       一、前次募集资金的募集及存放情况

       (一) 前次募集资金的数额、资金到账时间

       根据中国证券监督管理委员会《关于同意成都圣诺生物科技股份有限公司首次公开发行

  股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1497 号），本公司由主承销商民生证券股份有限公

  司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每

  股人民币 17.90 元，共计募集资金 35,800.00 万元，前期已支付承销和保荐费用 200.00 万

  元，坐扣承销和保荐费用 4,800.00 万元后的募集资金为 31,000.00 万元，已由主承销商民

  生证券股份有限公司于 2021 年 5 月 28 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、

  招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外

  部费用 2,280.15 万元后，公司本次募集资金净额为 28,519.85 万元。上述募集资金到位情

  况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕

       (二) 前次募集资金在专项账户中的存放情况

                                                     金额单位：人民币万元

                                             初始存放金       2023 年 5 月

公司主体        开户银行             银行账号                                      备注

                                              额[注]       31 日余额

眉山汇龙药业      中国工商银行股份

科技有限公司      有限公司大邑支行

            中国工商银行股份

            有限公司大邑支行

本公司

            中国银行股份有限

            公司大邑支行

                           第 3 页 共 8 页

                                                  初始存放金         2023 年 5 月

公司主体          开户银行               银行账号                                          备注

                                                    额[注]        31 日余额

            中国建设银行股份

            有限公司大邑支行

              合   计                                31,000.00      5,844.60

       [注]初始存放金额与前次发行募集资金净额差异为 2,480.15 万元，系公司以自有资金

  预付承销及保荐费 200 万元以及支付律师费、审计费、法定信息披露、印花税等其他发行费

  用 2,280.15 万元

  具体明细如下：

                                                           金额单位：人民币万元

                                                                   预期年化收益率

       机构名称            产品名称            金额           起止日期

                                                                        （%）

  中国工商银行股                                          2023/2/7 至

  份有限公司大邑         定期存款                 8,000.00   2026/2/7（到期           3.10

  支行                                               前可转让）

                  国金证券涨跌宝二元

  国金证券股份有                                         2023/4/25 至

                  系列 60 期收益凭证（中        1,500.00                       1.00-4.00

  限公司                                              2023/6/26

                  证 1000 看涨型）

                  国金证券涨跌宝二元

  国金证券股份有                                         2023/4/25 至

                  系列 60 期收益凭证（中        1,500.00                       1.00-3.50

  限公司                                              2023/6/26

                  证 1000 看跌型）

  国金证券股份有

                  证券账户资金余额             2,021.69                 [注]

  限公司

                  合计                  13,021.69

       [注]证券账户资金余额系公司赎回理财产品且尚未转出至银行账户所致

       二、前次募集资金使用情况

       前次募集资金使用情况详见本报告附件 1。

       三、前次募集资金变更情况

       本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更情况。

       四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

       本公司前次募集资金项目实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明详见本报告附件

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     五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

     本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换情况。

     六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

     (一) 前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

     前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件 2。对照表中实现效益的计算口径、

计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

     (二) 前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

     工程技术中心升级项目不直接单独产生经济效益，其效益将从公司开发新技术、研发新

产品，或参与多肽药学研究和定制生产服务等方面间接体现。通过本项目的实施，可显著增

强公司的自主研发和产品创新能力，巩固公司行业技术领先优势。

     (三) 前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺 20%（含 20%）以上的情况说明

     截至 2023 年 5 月 31 日，公司前次募集资金投资项目“年产 395 千克多肽原料药生产线

项目”和“制剂产业化技术改造项目”处于建设期，尚未实现收益。

     七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明

     本公司不存在前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况。

     八、闲置募集资金的使用

过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集

资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 2 亿元的暂时闲置

募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品，自董事会、监事会审议

通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司履行

的审批程序符合相关法律法规规定，符合监管部门的相关监管要求。

议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集

资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 2 亿元的闲置募集

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