闻泰科技: 关于“闻泰转债”转股价格调整的公告

证券代码：600745        证券简称：闻泰科技         公告编号：临 2023-010

【资料图】

转债代码：110081        转债简称：闻泰转债

                闻泰科技股份有限公司

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

     “闻泰转债”调整前转股价格：96.49元/股

     “闻泰转债”调整后转股价格：96.61元/股

     本次转股价格调整实施日期：2023年2月17日（“闻泰转债”于2023年2月

    闻泰科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关

 于核准闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可

 [2021]2338 号）核准，于 2021 年 7 月 28 日公开发行了 8,600 万张可转换公司债

 券，每张面值 100 元，发行总额 860,000 万元。

    经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕356 号文同意，公司 860,000 万元

 可转换公司债券于 2021 年 8 月 20 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称

 “闻泰转债”，债券代码“110081”。

    一、关于“闻泰转债”转股价格调整的相关规定

    根据《闻泰科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》

                                 （以下简

 称“《募集说明书》”）的约定，在本次发行之后，若公司发生派送红股、转增股本、

 增发新股（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派

 发现金股利等情况，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最

 后一位四舍五入）：

    派送红股或转增股本：P1=P0÷（1+n）；

   增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）；

   上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）÷（1+n+k）；

   派送现金股利：P1=P0-D；

   上述三项同时进行：P1=（P0–D+A×k）÷（1+n+k）。

   其中：P1 为调整后转股价；P0 为调整前转股价；n 为派送红股或转增股本

率；A 为增发新股价或配股价；k 为增发新股或配股率；D 为每股派送现金股利。

   当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，

并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登转股价格调整的公告，并于

公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期（如需）。当转股价格调整

日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或之后，转换股份登记日之前，

则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格执行。

   当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使本公司股份类别、

数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的

债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以

及充分保护本次发行的可转换公司债券持有人权益的原则调整转股价格。有关转

股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相

关规定来制订。

   二、本次“闻泰转债”转股价格调整情况

   （一）本次转股价格调整原因

   （1）公司 2020 年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）

首次授予的股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为 3,888,893 份，行权起

止日期为 2021 年 8 月 30 日至 2022 年 7 月 6 日（行权窗口期除外），行权价格为

   根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司查询结果，自 2022 年 1 月 1

日至首次授予的股票期权第一个行权期届满，股票期权自主行权且完成股份登记

合计 113,862 股。

   （2）激励计划预留授予的股票期权第一个行权期及首次授予的股票期权第

二个行权期行权数量为 0。

   由于部分激励对象离职及激励计划终止实施的原因，激励对象已获授但尚未

解除限售的限制性股票合计 3,538,080 股由公司进行回购注销，本次限制性股票

于 2023 年 2 月 16 日完成注销，具体内容详见公司于 2023 年 2 月 14 日披露的

《关于股权激励限制性股票回购注销实施的公告》（公告编号：临 2023-009）。

   （二）本次转股价格调整结果

   根据《募集说明书》的约定，公司增发新股将按下述公式进行转股价格的调

整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

   增发新股或配股：P1=（P0+A×k）÷（1+k）

   其中：P1 为调整后转股价；P0 为调整前转股价；A 为增发新股价或配股价；

k 为增发新股或配股率。

   根据各事项发生的时间顺序，具体调整过程计算如下：

股权激励计划股票期权自主行权 113,862 股，行权价格 111.725 元。公司总股本由

   A1=111.725，K1=113,862/1,246,210,166

股票实施注销，具体数量及回购价格如下：

                 索引                      批次   数量         价格

《2020 年股票期权与限制性股票激励计划注销                  首次   130,814   55.705 元/股

部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公

告》（公告编号：临 2022-049）                      预留    22,843   61.165 元/股

 《关于终止实施 2020 年股票期权与限制性股票                    首次   3,308,921   55.5012 元/股

 激励计划并注销股票期权和回购注销限制性股票

 的公告》（公告编号：临 2022-101）                       预留     75,502    60.9612 元/股

   注：2020 年股权激励计划限制性股票回购价格曾因实施 2021 年度权益分派发生调整。

    A2=55.705，K2=-130,814/1,246,210,166

    A3=61.165，K3=-22,843/1,246,210,166

    A4=55.5012，K4=-3,308,921/1,246,210,166

    A5=60.9612，K5=-75,502/1,246,210,166

    “闻泰转债”本次调整前转股价格 P0=96.49，综合上述各事项的影响，本次

调整后的转股价格：

    P1=（P0+A1*K1+A2*K2+A3*K3+A4*K4+A5*K5）（

                                         / 1+K1+K2+K3+K4+K5）

=96.61

    综上，“闻泰转债”的转股价格将由原来的 96.49 元/股调整为 96.61 元/股，

调整后的转股价格自 2023 年 2 月 17 日起生效。

                            “闻泰转债”于 2023 年 2 月 16 日

停止转股，2023 年 2 月 17 日起恢复转股。

    特此公告。

                                             闻泰科技股份有限公司董事会

                                                   二〇二三年二月十六日

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关键词： 转股价格