【当前独家】招商轮船: 招商轮船非公开发行限售股上市流通公告

证券代码：601872      证券简称：招商轮船      公告编号：2023[001]

              招商局能源运输股份有限公司

          非公开发行限售股上市流通公告

(资料图)

   本公司董事会及董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连

带责任。

   重要内容提示：

      本次限售股上市流通数量为 447,761,194 股

      本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 9 日

   一、本次限售股上市类型

   经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”

                          ）“证监许

可[2019]2002 号”《关于核准招商局能源运输股份有限公司非公开发

行股票的批复》核准，公司于 2019 年以非公开发行股票方式发行人

民币普通股（A 股）673,507,457 股，每股发行价格 5.36 元。

   此次非公开发行各发行对象及认购情况如下：

序号      发行对象名称     认购股数（股）认购金额（元） 锁定期（月）

       大连船舶重工集团有限公

            司

       工银瑞信基金管理有限公

            司

       四川璞信产融投资有限责

           任公司

              合计                    673,507,457         3,609,999,969.52          -

      上述非公开发行新增股份于 2020 年 1 月 8 日在中国证券登记结

算有限责任公司上海分公司办理完毕登记登记手续。新增股份登记详

情请见公司于 2020 年 1 月 10 日发布的《招商局能源运输股份有限公

司非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》

                   （2020[002]号）。其中 7

名发行对象持有的锁定期为 12 个月的共计 300,373,129 股新增限售股

份已于 2021 年 1 月 8 日解除禁售，上市交易。

      剩 余 限 售 期 为 36 个 月 的 股 东 招 商 局 轮 船 有 限 公 司 所 持

      二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

                                                                                （单位：股）

  时间           事   项          变动前              变动数量              变动后             备注

               份

              增股份

 和 11 月                                                                        三年行权，第一

                                                                               期行权增加股

                                                                       份尚未完成办

                                                                       理工商变更手

                                                                       续。

 和 12 月                                                                加股份尚未完

                                                                       成办理工商变

                                                                       更手续。

年度除发放现金红利之外还以资本公积金向全体股东每股转增 0.2

股。2020 年度利润分配方案已于 2021 年 6 月 24 日实施完毕。股东

招商局轮船有限公司所持 373,134,328 股限售股份因转增原因变更为

期的承诺。

     三、本次限售股上市流通的有关承诺

                                                                         是否及时

      承诺方                 承诺内容                             承诺期限

                                                                         严格履行

                 所认购招商轮船 2019 年非 承 诺 期 限 为 ：

                 公开发行股份（373,134,328 2020 年 1 月 8 日

招商局轮船有限公司                                                                     是

                 股）自股份上市之日起 36 至 2023 年 1 月 7

                 个月内不转让                                日

     限售期内，招商局轮船有限公司严格履行了上述承诺，不存在相

关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

    四、控股股东及其关联方资金占用情况

     公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

    五、中介机构核查意见

     公司联席保荐机构中信证券股份有限公司、招商证券股份有限公

司就公司非公开发行股票限售股份本次上市流通事项发表核查意见

如下：

    本次限售股份解除限售的数量、上市流通时间均符合《公司法》、

《证券法》

    、《上市公司证券发行管理办法》、

                   《上海证券交易所股票上

市规则》等相关法律、法规和规章的要求，其上市流通不存在实质性

障碍；本次解禁限售股份持有人严格履行了认购上市公司非公开发行

股份时做出的承诺；本次解禁限售股份流通上市的信息披露真实、准

确、完整。保荐机构对公司本次限售股上市流通事项无异议。

    六、本次限售股上市流通情况

    本次限售股上市流通数量为 447,761,194 股

    本次限售股上市流通日期为 2023 年 1 月 9 日。

    本次限售股上市流通明细清单：

                            持有限售股占

序             持有限售                 本次上市流通数剩余限售股

       股东名称                 公司总股本比

号             股数量                  量（单位：股） 数量

                              例

    招商局轮船有限

    公司

    七、股本变动结构表

       单位：股                     本次上市前           变动数            本次上市后

有限售条件的 国有法人股                    447,761,194     -447,761,194       0

流通股份   有限售条件的流通股份合计             447,761,194     -447,761,194       0

无限售条件的 人民币普通股（A 股）              7,678,488,823   +447,761,194   8,126,250,017

流通股份   无限售条件的流通股份合计             7,678,488,823   +447,761,194   8,126,250,017

股份总额                            8,126,250,017              -   8,126,250,017

八、上网公告附件

中介机构核查意见。

特此公告。

            招商局能源运输股份有限公司董事会

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关键词： 招商轮船 上市流通 非公开发行