中信建投证券股份有限公司
关于奥比中光科技集团股份有限公司
相关股东延长股份锁定期的核查意见
(资料图片)
中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为奥比中光科技集团股
份有限公司（以下简称“奥比中光”“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并上
市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易
所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对本次
奥比中光相关股东承诺延长股份锁定期的情况进行了审慎核查，发表如下意见：
一、公司首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意奥比中光科技集团股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕849 号），公司首次向社会公开发行人民
币普通股（A 股）股票 40,001,000 股，发行价格 30.99 元/股，募集资金总额为人民币
公司已于 2022 年 7 月 7 日在上海证券交易所科创板上市。本次发行后，公司总
股本为 400,001,000.00 股。截至本公告披露日，公司未发生增发、送股、公积金转增
股本等事项，股份总额未发生变化。
二、相关股东关于股份锁定期的承诺
（一）公司控股股东、实际控制人、持股董事及高级管理人员、核心技术人员黄源
浩，承诺如下：
“1、就本人所直接及间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份，自发
行人股票在上海证券交易所上市之日起三年内（以下简称“锁定期”），本人不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不由
发行人回购该部分股份。
市之日起 3 个完整会计年度内，不减持首发前直接及间接持有的股份；自发行人股票
上市之日起第 4 个会计年度和第 5 个会计年度内，每年减持的首发前直接及间接持有
的股份不超过发行人股份总数的 2%。
于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期
限自动延长 6 个月。如发行人本次发行上市后存在利润分配或送配股份等除权、除息
行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的
法规和规范性文件对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
人每年转让的于本次发行及上市前公司股份不超过本人于本次发行及上市前直接或
间接持有的股份的 25%，前述减持比例可以累积使用。
的，本人保证将遵守相应的锁定要求。
本人将忠实履行上述承诺，若未履行上述承诺，将由发行人收回转让股票所得收
益，并承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法
规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而
应承担的相关责任及后果有不同规定的，本人自愿无条件地遵从该等规定。”
（二）公司持股 5%以上股东、持股董事周广大，承诺如下：
“1、就本人所直接及间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份，自发
行人股票在上海证券交易所上市之日起一年内（以下简称“锁定期”），本人不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不由
发行人回购该部分股份。
市之日起 3 个完整会计年度内，不减持首发前直接及间接持有的股份。
于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期
限自动延长 6 个月。如发行人本次发行上市后存在利润分配或送配股份等除权、除息
行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
事期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的 25%；离职后半年
内不得转让本人所持公司股份；本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规范性文件
对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
的，本人保证将遵守相应的锁定要求。
本人将忠实履行上述承诺，若未履行上述承诺，将由发行人收回转让股票所得收
益，并承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法
规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而
应承担的相关责任及后果有不同规定的，本人自愿无条件地遵从该等规定。”
（三）公司持股董事及高级管理人员、核心技术人员肖振中，承诺如下：
“1、就本人所直接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，自发行人股票
在上海证券交易所上市之日起一年内，或在发行人完成本人取得前述股份工商变更登
记手续之日起三年内，以两者孰晚为准，以及就本人所间接持有的发行人在本次发行
上市前已发行的股份，自发行人股票在上海证券交易所上市之日起三年内（以下统称
“锁定期”），本人不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上
市前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。
市之日起 3 个完整会计年度内，不减持首发前直接及间接持有的股份。
于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定期
限自动延长 6 个月。如发行人本次发行上市后存在利润分配或送配股份等除权、除息
行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的
法规和规范性文件对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
人每年转让的于本次发行及上市前公司股份不超过本人于本次发行及上市前直接或
间接持有的股份的 25%，前述减持比例可以累积使用。
的，本人保证将遵守相应的锁定要求。
本人将忠实履行上述承诺，若未履行上述承诺，将由发行人收回转让股票所得收
益，并承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法
规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而
应承担的相关责任及后果有不同规定的，本人自愿无条件地遵从该等规定。”
（四）公司持股董事及高级管理人员陈彬、洪湖、江隆业，承诺如下：
“1、就本人所直接及间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份，自发
行人股票在上海证券交易所上市之日起三年内（以下简称“锁定期”），本人不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不由
发行人回购该部分股份。
市之日起 3 个完整会计年度内，不减持首发前直接及间接持有的股份。
低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定
期限自动延长 6 个月。如发行人本次发行上市后存在利润分配或送配股份等除权、除
息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
事、高级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的
法规和规范性文件对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
的，本人保证将遵守相应的锁定要求。
本人将忠实履行上述承诺，若未履行上述承诺，将由发行人收回转让股票所得收
益，并承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法
规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而
应承担的相关责任及后果有不同规定的，本人自愿无条件地遵从该等规定。”
（五）公司持股高级管理人员、核心技术人员梅小露，承诺如下：
“1、就本人所直接及间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份，自发
行人股票在上海证券交易所上市之日起三年内（以下简称“锁定期”），本人不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不由
发行人回购该部分股份。
市之日起 3 个完整会计年度内，不减持首发前直接及间接持有的股份。
低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定
期限自动延长 6 个月。如发行人本次发行上市后存在利润分配或送配股份等除权、除
息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的 25%；离
职后半年内不得转让本人所持公司股份；本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规
范性文件对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
人每年转让的于本次发行及上市前公司股份不超过本人于本次发行及上市前直接或
间接持有的股份的 25%，前述减持比例可以累积使用。
的，本人保证将遵守相应的锁定要求。
本人将忠实履行上述承诺，若未履行上述承诺，将由发行人收回转让股票所得收
益，并承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法
规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而
应承担的相关责任及后果有不同规定的，本人自愿无条件地遵从该等规定。”
（六）公司持股高级管理人员闫敏、王兆民1，承诺如下：
“1、就本人所直接及间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份，自发
行人股票在上海证券交易所上市之日起三年内（以下简称“锁定期”），本人不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不由
发行人回购该部分股份。
市之日起 3 个完整会计年度内，不减持首发前直接及间接持有的股份。
低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定
期限自动延长 6 个月。如发行人本次发行上市后存在利润分配或送配股份等除权、除
息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
级管理人员期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的 25%；离
职后半年内不得转让本人所持公司股份；本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规
范性文件对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
的，本人保证将遵守相应的锁定要求。
本人将忠实履行上述承诺，若未履行上述承诺，将由发行人收回转让股票所得收
益，并承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法
规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而
应承担的相关责任及后果有不同规定的，本人自愿无条件地遵从该等规定。”
（七）公司持股监事漆染、王献冠，承诺如下：
“1、就本人所直接及间接持有的发行人在本次发行上市前已发行的股份，自发
行人股票在上海证券交易所上市之日起三年内（以下简称“锁定期”），本人不转让
或者委托他人管理其直接或间接持有的发行人本次发行上市前已发行的股份，也不由
发行人回购该部分股份。
市之日起 3 个完整会计年度内，不减持首发前直接及间接持有的股份。
低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人持有发行人股票的锁定
期限自动延长 6 个月。如发行人本次发行上市后存在利润分配或送配股份等除权、除
息行为的，上述发行价为除权除息后的价格。
事期间，每年转让的股份不超过直接或间接持有的公司股份总数的 25%；离职后半年
内不得转让本人所持公司股份；本人将遵守《公司法》等相关法律法规和规范性文件
对董事、监事、高级管理人员股份转让的其他规定。
的，本人保证将遵守相应的锁定要求。
本人将忠实履行上述承诺，若未履行上述承诺，将由发行人收回转让股票所得收
益，并承担一切法律责任和接受证券监管部门、上海证券交易所的处分。若法律、法
规、规章、规范性文件及证券监管部门或上海证券交易所对相关主体违反上述承诺而
应承担的相关责任及后果有不同规定的，本人自愿无条件地遵从该等规定。”
三、相关股东股票锁定期延长情况
截至 2022 年 10 月 19 日，公司股票价格已连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价 30.99 元/股，触发前述股份锁定期延长承诺的履行条件。依照股份锁定期安排及相
关承诺，上述承诺人持有的公司股份在原锁定期基础上自动延长 6 个月，具体情况如
下：
持股数量（万股） 本次延长后锁定
姓名 与公司关系 原股份锁定期
直接持股 间接持股 合计 期
控股股东、实
黄源浩 际控制人、董 10,890.4000 113.8925 11,004.2925 2025 年 7 月 7 日 2026 年 1 月 7 日
事长及总经理
持股 5%以上股
周广大 2,696.8300 140.8356 2,837.6656 2023 年 7 月 7 日 2024 年 1 月 7 日
东、董事
直接持股锁定 直接持股锁定期：
期：2023 年 10 月 2024 年 4 月 15
董事及首席技
肖振中 960.3000 803.6341 1,763.9341 15 日；间接持股 日；间接持股锁定
术官
锁定期：2025 年 期：2026 年 1 月
董事及首席财
陈彬 - 118.5812 118.5812 2025 年 7 月 7 日 2026 年 1 月 7 日
务官
董事、首席战
洪湖 略官及董事会 - 60.2761 60.2761 2025 年 7 月 7 日 2026 年 1 月 7 日
秘书
董事、高级副
江隆业 - 192.2520 192.2520 2025 年 7 月 7 日 2026 年 1 月 7 日
总裁
梅小露 高级副总裁 - 259.2238 259.2238 2025 年 7 月 7 日 2026 年 1 月 7 日
持股数量（万股） 本次延长后锁定
姓名 与公司关系 原股份锁定期
直接持股 间接持股 合计 期
闫敏 高级副总裁 - 192.2520 192.2520 2025 年 7 月 7 日 2026 年 1 月 7 日
王兆民 原高级副总裁 - 194.2753 194.2753 2025 年 7 月 7 日 2026 年 1 月 7 日
漆染 监事 - 40.1868 40.1868 2025 年 7 月 7 日 2026 年 1 月 7 日
王献冠 职工代表监事 - 15.9679 15.9679 2025 年 7 月 7 日 2026 年 1 月 7 日
注 1：间接持股数量按照上述自然人股东通过在各个持股平台以间接持股方式穿透持有发行
人的股份权益数合计计算，穿透计算的持有发行人股份权益数量四舍五入列示。
注 2：上述持股数量为承诺人持有的遵循相关股份锁定承诺的首发前股份数量，不包括部分
董监高通过资管计划参与战略配售而持有公司的股份。
上述延长锁定期的股份未解除限售前，因公司送红股、转增股本、配股等原因而
增加的股份亦将遵守相关承诺。在延长的锁定期内，上述股东不得转让或者委托他人
管理本人直接或者间接持有的公司首次公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回
购该部分股份。
四、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司控股股东、实际控制人、公司董事、监事、高级管
理人员已遵守首次公开发行申报时出具的承诺，就公司股价存在连续 20 个交易日收
盘价低于首次公开发行股票发行价的事项自愿延长 6 个月股份锁定期，不存在有损上
市公司和中小股东利益的情形，保荐机构对该事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于奥比中光科技集团股份有限公司
相关股东延长股份锁定期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
刘能清 邱荣辉
中信建投证券股份有限公司
年 月 日
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