大族激光: 关于大族转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告

证券代码：002008              证券简称：大族激光          公告编号：2023011

【资料图】

债券代码：128035             债券简称：大族转债

              大族激光科技产业集团股份有限公司

        关于 “大族转债”预计触发转股价格向下修正

                      条件的提示性公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

股价格向下修正条件，公司将在触发转股价格修正条件当日，召开董事会审议决定是否修正

转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转股价格的提示性公告，并按照

《募集说明书》的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。

  根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》及《大族

激光科技产业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集

说明书》”）相关规定，“大族转债”预计将有可能触发转股价格向下修正条件的具体情况

如下：

  一、可转换公司债券基本情况

  经中国证券监督管理委员会“证监许可〔2017〕1974 号”文核准，公司于 2018 年 2 月

  经深圳证券交易所“深证上【2018】88 号”文同意，公司 23 亿元可转债自 2018 年 3

月 5 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“大族转债”，债券代码“128035”。

  根据有关规定和公司《募集说明书》，公司发行的“大族转债”自 2018 年 8 月 13 日起

进入转股期，可转换为公司股份，初始转股价格为 52.70 元/股。

  公司于 2018 年 5 月 21 日实施 2017 年度权益分派方案，每 10 股派 2 元人民币现金（含

税），根据规定，大族转债的转股价格于 2018 年 5 月 21 日起由 52.70 元/股调整为 52.50 元

/股。具体内容详见公司于 2018 年 5 月 15 日披露的《大族激光科技产业集团股份有限公司

关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2018045）。

  公司于 2019 年 5 月 30 日实施 2018 年度权益分派方案，每 10 股派 2 元人民币现金（含

税），根据规定，大族转债的转股价格于 2019 年 5 月 30 日起由 52.50 元/股调整为 52.30 元

/股。具体内容详见公司于 2019 年 5 月 23 日披露的《大族激光科技产业集团股份有限公司

关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2019045）。

  公司于 2020 年 7 月 30 日实施 2019 年度权益分派方案，每 10 股派 2 元人民币现金（含

税），根据规定，大族转债的转股价格于 2020 年 7 月 30 日起由 52.30 元/股调整为 52.10 元

/股。具体内容详见公司于 2020 年 7 月 24 日披露的《大族激光科技产业集团股份有限公司

关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2020047）。

  公司于 2021 年 5 月 13 日实施 2020 年度权益分派方案，每 10 股派 2 元人民币现金（含

税），根据规定，大族转债的转股价格于 2021 年 5 月 13 日起由 52.10 元/股调整为 51.90 元

/股。具体内容详见公司于 2021 年 5 月 6 日披露的《大族激光科技产业集团股份有限公司关

于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2021042）。

   公司于 2022 年 3 月 1 日实施回购股份注销，股份总数由 1,067,072,739 股变更为

为 52.19 元/股。具体内容详见公司于 2022 年 3 月 1 日披露的《大族激光科技产业集团股份

有限公司关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022024）。

   公司于 2022 年 4 月 29 日实施 2021 年度权益分派方案，每 10 股派 4 元人民币现金（含

税），根据规定，大族转债的转股价格于 2022 年 4 月 29 日起由 52.19 元/股调整为 51.79 元

/股。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 23 日披露的《大族激光科技产业集团股份有限公司

关于可转债转股价格调整的公告》（公告编号：2022057）。

   二、转股价格向下修正条款

   根据公司《募集说明书》的相关条款规定，在本次发行的可转债存续期间，当公司股票

在任意连续三十个交易日中至少有二十个交易日收盘价低于当期转股价格的 80%时，公司

董事会有权提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决。

   上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股东大会进行

表决时，持有公司本次发行的可转债的股东应当回避。修正后的转股价格应不低于该次股东

大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前一交易日公司股票交易均价较高者。同时，

修正后的转股价格不得低于最近一期经审计的每股净资产值和股票面值。

   如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊

登股东大会决议公告，公告修正幅度、股权登记日及暂停转股期间等。

   从股权登记日后的第一个交易日（即转股价格修正日）开始恢复转股申请并执行修正后

的转股价格。 若转股价格修正日为转股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申

请应按修正后的转股价格执行。

   三、关于预计触发转股价格向下修正条件的具体说明

   公司于 2022 年 8 月 19 日披露了《大族激光科技产业集团股份有限公司关于不向下修正

大族转债转股价格的公告》（公告编号：2022084），经公司董事会审议通过，决定不行使“大

族转债”的转股价格向下修正的权利，且在未来六个月内（即 2022 年 8 月 18 日至 2023 年 2

月 17 日），如再次触及可转债的转股价格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。从 2023

年 2 月 18 日开始计算，若再次触发“大族转债”的转股价格向下修正条款，届时公司董事会

将再次召开会议决定是否行使“大族转债”的转股价格向下修正权利。

  本次触发转股价格向下修正条件的期间从 2023 年 2 月 18 日起算，截至 2023 年 3 月 10

日收盘，公司股票已有 15 个交易日的收盘价低于当期转股价格 51.79 元/股的 80%，即 41.43

元/股的情形，预计将有可能触发转股价格向下修正条件。

  根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》及《募集

说明书》相关规定，若触发转股价格向下修正条件，公司将在触发转股价格修正条件当日，

召开董事会审议决定是否修正转股价格，在次一交易日开市前披露修正或者不修正可转债转

股价格的提示性公告，并按照《募集说明书》

                   的约定及时履行后续审议程序和信息披露义务。

  四、其他事项

  投资者如需了解“大族转债”的其他相关内容，请查阅公司于 2018 年 2 月 2 日刊登在

巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《募集说明书》全文。

  敬请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

                                大族激光科技产业集团股份有限公司

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