世界资讯：联德股份: 中信证券股份有限公司关于杭州联德精密机械股份有限公司2022年持续督导工作现场检查报告

                    中信证券股份有限公司

            关于杭州联德精密机械股份有限公司

上海证券交易所：

(资料图片)

  根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有

关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”

                              、“保荐机

构”

 ）作为正在履行杭州联德精密机械股份有限公司（以下简称“联德股份”、

                                 “上

市公司”、

    “公司”）持续督导工作的保荐机构，于 2023 年 1 月 30 日对公司进行

了现场检查，报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

  中信证券股份有限公司

（二）保荐代表人

  孙琦、孔磊

（三）现场检查时间

（四）现场检查人员

  孔磊、朱志昊

（五）现场检查手段：

露文件、关联交易、对外担保及重大对外投资相关资料等；

二、本次现场检查主要事项及意见

（一）公司治理和内部控制情况；

  项目组查阅了上市公司的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事

会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公

司其他内控制度。

  经现场检查，保荐机构认为：本持续督导期间，联德股份公司章程以及股东

大会、董事会和监事会的议事规则得到了有效执行，公司董事、监事和高级管理

人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司

治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或

岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措

施得到有效执行；公司上市以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及

表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，

会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。

（二）信息披露情况；

  根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息

进行对比和分析。保荐机构认为：本持续督导期内，联德股份严格按照监管部门

的规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类公告，以确保各项重大信息披

露及时、准确、真实、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司的独立性；

  通过对公司高管人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录，并核

查公司资金往来的账务情况等。保荐机构认为：本持续督导期内，联德股份资产

完整，人员、机构、业务、财务保持独立。

（四）募集资金使用情况；

  现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、银行对账单、大额募集资

金支付凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

  经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，联德股份按照募集资金管理制度

对募集资金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行，公

司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议

程序擅自变更募集资金用途等情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；

  现场检查人员查阅了公司董事会、监事会、股东大会关于关联交易、对外担

保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，

对公司相关人员进行访谈，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情

况。经核查，保荐机构认为：本持续督导期间。公司已经建立了较为完善的关联

交易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方

面不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况；

  现场检查人员通过查阅公司财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同

等，并与公司相关人员沟通交流，对公司的经营状况进行了核查。

  经现场检查，保荐机构认为，本持续督导期间公司经营模式、经营环境未发

生重大变化，公司经营管理状况正常。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项。

  无。

三、提请上市公司注意的事项及建议

相应的决策程序，关联交易应定价公允；

整、及时；

四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

  本次现场检查未发现联德股份存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应

当向中国证监会和证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

  保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。

六、本次现场检查的结论

  中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督

导》的有关要求，对联德股份认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，

中信证券认为：自上市以来，联德股份在公司治理、内控制度、三会运作、信息

披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上

海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易

所股票上市规则》等的相关要求。

  联德股份经营状况未发生重大不利变化，我公司将持续关注联德股份募集资

金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州联德精密机械股份有限公司

  保荐代表人签名：

              孙琦

              孔磊

                       保荐机构：中信证券股份有限公司

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关键词： 现场检查 股份有限公司 精密机械