固德威: 中国国际金融股份有限公司关于固德威技术股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

               中国国际金融股份有限公司关于

                  固德威技术股份有限公司

       使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

【资料图】

   中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为

固德威技术股份有限公司（以下简称“固德威”或“公司”）的持续督导机构。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

                 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市

公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规

定，对公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，发表核查意见

如下：

一、募集资金基本情况

   根据中国证券监督管理委员会《关于同意固德威技术股份有限公司首次公开

发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1656 号）文件核准，固德威技术股份有

限公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）22,000,000 股，每股面值人民币 1.00

元，每股发行价格为人民币 37.93 元，共募集资金 834,460,000.00 元，扣除应付

发 行 费 用 59,392,118.36 元 （ 不 含 税 ） 后 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币

的天衡验字（2020）00102 号《验资报告》验证。公司依照规定对上述募集资金

进行专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金专户

存储监管协议。

二、募集资金投资项目情况

   根据公司披露的《固德威技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上

市招股说明书》以及《固德威技术股份有限公司关于变更部分募投项目名称和实

施地点的公告》（公告编号：2021-054），本次首次公开发行股票募集资金投资

项目情况如下：

                                                单位：万元

序号                 项目名称              投资额         建设期

       固德威电源科技（广德）有限公司智能光伏逆变器

       等能源管理系统产品生产项目（二期）

                  合计                69,325.17

     由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据公司募集资金的使用计划，

公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。

三、使用暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况

（一）投资目的

     为提高募集资金使用效率和收益，合理利用暂时闲置募集资金，在保证不影

响公司募集资金投资项目正常实施、不影响公司正常生产经营以及确保募集资金

安全的前提下，公司拟利用暂时闲置募集资金进行现金管理，增加公司现金资产

收益，保障公司股东的利益。

（二）投资额度及期限

     公司拟使用最高不超过人民币 1.2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，

使用期限不超过 12 个月，自 2023 年 9 月 24 日起 12 个月之内有效。在前述额度

及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

（三）投资品种

     公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金投资不超过

存款、大额存单、定期存款、通知存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，

不用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）决议有效期

     自 2023 年 9 月 24 日起 12 个月内有效。

（五）实施方式

  在额度范围和投资期限内，董事会授权公司管理层行使现金管理投资决策权

并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（六）信息披露

  公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相

改变募集资金用途。

（七）现金管理收益分配

  公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益归公司所有，将优先

用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资

金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措

施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

四、对公司日常经营的影响

  公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在符合国家法律法规，确保

不影响公司募集资金投资计划实施，有效控制投资风险的前提下进行的，将不会

影响公司募集资金投资项目的开展和建设进程，不存在损害公司和股东利益的情

形。通过对部分暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高募集资

金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。

五、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

  公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，仅投资于安全性高、流动性

好、保本型的相关投资产品（包括但不限于结构性存款、大额存单、定期存款、

通知存款等），该类投资产品主要受货币政策等宏观经济政策的影响。公司将根

据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波

动的影响。

（二）安全性及风险控制措施

监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法

规、《公司章程》及《固德威技术股份有限公司募集资金管理制度》办理相关现

金管理业务；

素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的流动性好、安全性高的保本

型产品。

项进行审计和监督；

必要时可以聘请专业机构进行审计；

六、对暂时闲置募集资金进行现金管理履行的审议程序

第十三次会议，审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议

案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，合理使用最高不

超过人民币 1.2 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限不超过 12 个

月，自 2023 年 9 月 24 日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围内，

资金可以循环滚动使用。

  公司董事会授权公司管理层全权在额度范围内行使投资决策权并签署相关

法律文件，包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理

财产品品种、签署合同等，具体事项由公司财务部负责组织实施。独立董事、监

事会发表了明确的同意意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具

了明确的核查意见。

七、公司专项意见说明

（一）独立董事意见

  公司独立董事认为：公司本次对闲置募集资金进行投资理财，是在确保募集

资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集

资金项目的正常建设，不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次对闲置募集

资金进行投资理财，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，为公司和股

东获取较好的投资回报。该议案审批程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上

市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规的要求，不存在变相

改变募集资金投向和损害中小股东利益的情形。我们同意公司使用总额度不超过

资金可以循环滚动使用。

（二）监事会意见

  公司监事会认为：公司本次拟使用额度不超过人民 1.2 亿元（包含本数）的

闲置募集资金进行投资理财，是在保证募集资金流动性和安全性的前提下，以及

不会影响公司募集资金投入项目的正常开展的情形下进行的，可以提高募集资金

使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。监事会同意

公司使用额度不超过人民币 1.2 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金

管理，并在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自 2023 年 9 月 24

日起 12 个月内有效。

八、保荐机构核查意见

  经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置募集资金进行现金管理事项已经

公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确同意的独立意见，该事项符

合有关法律、法规和《公司章程》等规范性文件的规定，且履行了必要的审批程

序，上述事项符合相关法律、法规规定。公司使用部分闲置募集资金进行现金管

理不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进

行，能够提高资金使用效率，不存在损害公司和股东利益的情形。

  综上，保荐机构对固德威技术股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金

管理的事项无异议。

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