屹通新材: 中信证券股份有限公司关于杭州屹通新材料股份有限公司2022年年度跟踪报告

                 中信证券股份有限公司

【资料图】

           关于杭州屹通新材料股份有限公司

保荐人名称：中信证券股份有限公司          被保荐公司简称：屹通新材

保荐代表人姓名：李融                联系电话：0571-85783745

保荐代表人姓名：何康                联系电话：0571-85783745

一、保荐工作概述

             项    目                    工作内容

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                         是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                      0次

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不

限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管                    是

理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）

（2）公司是否有效执行相关规章制度                         是

（1）查询公司募集资金专户次数                  12 次，保荐机构每月查询公

                                 司募集资金专户资金变动情

                                 况和大额资金支取使用情况

（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件

                                          是

一致

（1）列席公司股东大会次数                            0次

（2）列席公司董事会次数                             0次

（3）列席公司监事会次数                             0次

（1）现场检查次数                        1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送               是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况             不适用

（1）发表专项意见次数                     10 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见               无

（1）向本所报告的次数                      2次

（2）报告事项的主要内容             1、《2022 年半年度持续督导

                               跟踪报告》

                               情况报告》

（3）报告事项的进展或者整改情况                不适用

（1）是否存在需要关注的事项                    无

（2）关注事项的主要内容                    不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                不适用

（1）培训次数                          1次

（2）培训日期                    2022 年 10 月 25 日

（3）培训的主要内容               上市公司规范运作、信息披

                         露、募集资金管理、股份减持

                         等事项的法规讲解及案例分

                               析

二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施

             事   项        存在的问题       采取的措施

             事   项           存在的问题   采取的措施

                               无         不适用

资、委托理财、财务资助、套期保值等）

                               无         不适用

作的情况

                               无         不适用

理状况、核心技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况

                     是否履行    未履行承诺的原因及解决

    公司及股东承诺事项

                      承诺          措施

四、其他事项

      报告事项                     说   明

                表人何康先生接替张宁先生继续履行持续督导工

                作

所对保荐人或者其保荐的公 证监会（包括派出机构）和贵所对本保荐人或者保

司采取监管措施的事项及整 荐的公司采取监管措施的事项：

改情况                 1、2022 年 6 月 21 日，中国证监会浙江监管局

                对我公司保荐的思创医惠科技股份有限公司（以下

                简称“思创医惠”）出具《关于对思创医惠科技股份

                有限公司及相关人员采取出具警示函措施的决

                定》。监管措施认定：思创医惠披露的《2021 年年

                度报告》与《2021 年度业绩预告》差异较大，相关

                信息披露不准确；思创医惠披露的《关于前期会计

                差错更正及追溯调整的公告》，对 2020 年度收入

                进行了差错更正，导致公司定期报告相关信息披露

                不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理

                办法》第二条、第三条、第四条的规定。

                于对开山集团股份有限公司采取出具警示函措施

                的决定》，监管措施认定：开山股份未及时审议和

                披露关联交易且关联董事杨建军未回避表决，不符

                合《深圳证券交易所创业板上市规则（2020 年 12

                月修订）》的规定，违反了《上市公司信息披露管

                理办法》（证监会令第 40 号）相关条款的规定；

                开山股份将闲置募集资金用于购买中信银行大额

                存单,未履行审议程序和信息披露义务，不符合《上

                市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和

                使用的监管要求》的规定，违反了《上市公司信息

                披露管理办法》（证监会令第 40 号）的规定；2021

                年年度报告中，关于第三名至第五名客户的相关信

                息披露不准确，违反了《上市公司信息披露管理办

                法》的规定。

                   我公司在上市公司收到监管函件后，与上市公

                司一起仔细分析问题原因，并落实整改，督促上市

                认真吸取教训，履行勤勉尽责义务，组织公司完善

                内部控制，建立健全财务会计管理制度及信息披露

                制度并严格执行，切实维护全体股东利益。

                司保荐的汤臣倍健股份有限公司（以下简称“汤臣

                倍健”）出具《关于对汤臣倍健股份有限公司及相

                关当事人给予通报批评处分的决定》，监管函件认

                定：汤臣倍健在收购 Life-Space Group Pty Ltd100%

                股权和广州汤臣佰盛有限公司 46.67%股权项目中

                存在：未充分、审慎评估并披露《电子商务法》实

                施的重大政策风险，未如实披露标的资产实际盈利

                与相关盈利预测存在重大差异的情况；商誉减值测

                试预测的部分指标缺乏合理依据，未充分披露商

                誉、无形资产减值测试相关信息且减值测试关于资

                产可收回金额的计量不规范。上市公司的上述行为

                违反了《创业板股票上市规则（2018 年 11 月修

                订）》第 1.4 条、第 2.1 条、第 11.11.3 条、第

                对孔少锋、辛星采取出具警示函监管措施的决定》，

                监管措施认定:我司保荐代表人孔少锋、辛星在保荐

                同圆设计集团股份有限公司首次公开发行股票并

                上市过程中，未审慎核查外协服务和劳务咨询支出

的真实性、关联方资金拆借的完整性，以及大额个

人报销与实际支出内容是否相符。上述行为违反了

《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第

意信息技术股份有限公司及相关当事人给予通报

批评处分的决定》。监管函件认定: 创意信息 2021

年度业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露

的经审计净利润存在较大差异且盈亏性质发生变

化。上述行为违反了《创业板股票上市规则（2020

年 12 月修订）》相关规定。创意信息董事长陆文

斌 、总经理何文江、财务总监刘杰未能恪尽职守、

履行勤勉尽责义务，违反了《创业板股票上市规则

（ 2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条

和 第 5.1.2 条的规定，对上述违规行为负有重要

责任。

创医惠科技股份有限公司及相关当事人给予通报

批评处分的决定》，监管函件认定：思创医惠 2021

年度业绩预告披露的净利润与年度报告披露的经

审计净利润相比，存在较大差异。上述行为违反了

《创业板股票上市规则 2020 年 12 月修订）》相

关规定。思创医惠董事长章笠中、总经理华松鸳、

财务总监陈云昌未能恪尽职守、履行勤勉尽责义

务，违反了《创业板股票上市规则（2020 年 12 月

修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条和第 5.1.2 条的规

定，对上述违规行为负有重要责任。

   我公司在知悉上市公司受到纪律处分后，督促

上市公司及相关当事人应当引以为戒，加强法律、

          法规的学习，严格遵守法律法规和交易所业务规

          则，履行诚实守信、忠实勤勉义务，保证上市公司

          经营合法合规以及信息披露真实、准确、完整。

            我公司在知悉对保荐代表人的监管措施后高

          度重视，要求相关保荐代表人应当引以为戒，严格

          遵守法律法规、保荐业务执业规范和交易所业务规

          则等规定，遵循诚实、守信、勤勉、尽责的原则，

          认真履行保荐代表人的职责，切实提高执业质量，

          保证所出具的文件真实、准确、完整。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于杭州屹通新材料股份有限公司

  保荐代表人：

              李   融       何   康

                              中信证券股份有限公司

                                  年   月   日

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