当前资讯!盛屯矿业: 盛屯矿业集团股份有限公司发行股份购买资产限售股上市流通公告

证券代码：600711       证券简称：盛屯矿业          公告编号：2022-145

              盛屯矿业集团股份有限公司

(资料图片仅供参考)

         发行股份购买资产限售股上市流通公告

   本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

   重要内容提示：

    本次限售股上市流通数量为 102,343,086 股（扣除已回购的业绩补偿股

份）

    本次限售股上市流通日期为 2022 年 10 月 31 日

     一、本次限售股上市类型

     经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2019 年 4 月 15 日

出具的《关于核准盛屯矿业集团股份有限公司向深圳盛屯集团有限公司等发行股

份购买资产并募集配套资金的批复》

               （证监许可[2019]713 号）核准，盛屯矿业集

团股份有限公司（以下简称“盛屯矿业”或“公司”）于 2019 年 4 月 29 日以非

公开发行股票的方式向深圳盛屯集团有限公司（以下简称“深圳盛屯集团”）发

行 110,335,732 股股份、向刘 强发行 74,158,592 股股份、 向代 长琴发行

资基金合伙企业（有限合伙）发行 12,885,003 股股份、向吴丽月发行 8,507,505

股股份、向苏志民发行 7,734,096 股股份、向北京安泰科信息股份有限公司发行

公司发行 6,187,276 股股份、向贺晓静发行 5,676,826 股股份、向成都新瑞元资

产管理有限公司发行 5,676,826 股股份、向深圳盛和岭南投资有限公司发行

股份、向郑成发行 1,933,524 股股份、向罗应春发行 1,740,172 股股份，向潘义

莉发行 1,546,819 股股份、向彭志杨发行 1,546,819 股股份、向黄芳发行 773,410

股股份、向朱江发行 773,410 股股份。

   深圳盛屯集团承诺，本次交易取得的上市公司股份自发行结束之日起至 36

个月届满之日前不得转让，且在深圳盛屯集团完成业绩承诺补偿及减值补偿前不

得转让；除深圳盛屯集团之外的交易对方承诺，因本次交易取得的盛屯矿业股份，

如持有标的公司股权的时间已满 12 个月，则在本次交易中取得的上市公司股份，

自股份发行结束之日起 12 个月内不以任何方式转让，如持有标的公司股权的时

间不足 12 个月，则在本次交易中取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起

   该次发行新增股份已于 2019 年 4 月 29 日在中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司办理完毕登记托管手续。公司该次非公开发行前总股本为

   二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

   经中国证监会 2019 年 4 月 15 日出具的《关于核准盛屯矿业集团股份有限公

司向深圳盛屯集团有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监

许可[2019]713 号）核准，公司于 2019 年 6 月 27 日向山高（烟台）新能源基金

管理中心（有限合伙）、厦门建发股份有限公司等 7 名投资人合计发行股份

   经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]246 号”文核准，公司于 2020

年 3 月 2 日向社会公开发行 238.6456 万手可转换公司债券，每张面值为人民币

业集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集

说明书》”）相关条款的约定，已触发“盛屯转债”的有条件赎回条款。公司董

事会决定按照债券面值加当期应计利息的价格赎回登记日登记在册的全部未转

股的可转换公司债券。截至赎回登记日（2022 年 3 月 17 日）收市后，“盛屯转

债”累计转股 488,513,067 股。

公司总股本增加 28,605,000 股。2022 年 6 月 9 日，公司 2021 年预留限制性股

票激励计划授予登记完成，公司总股本增加 2,980,000 股。

   经中国证监会 2022 年 5 月 31 日出具的《关于核准盛屯矿业集团股份有限公

司非公开发行股票的批复》

           （证监许可【2022】1137 号）核准，公司于 2022 年 8

月 16 日向长城国瑞证券有限公司、大成基金管理有限公司、诺德基金管理有限

公司等 14 名投资人合计发行股份 321,520,664 股。

  综上所述，公司总股本变更为 3,141,660,280 股。本次申请上市的限售股数

为 102,343,086 股，占公司股份总数的 3.26%。

   三、本次限售股上市流通的有关承诺

  就该次交易取得股票的锁定期，交易对方深圳盛屯集团承诺如下：

  （1）深圳盛屯集团以资产认购而取得的上市公司股份自发行结束之日起至

前不得转让。

  （2）本次发行股份及支付现金购买资产完成后 6 个月内，如上市公司股票

连续 20 个交易日的收盘价低于本次发行股份及支付现金购买资产的发行价，或

者本次发行股份及支付现金购买资产完成后 6 个月期末收盘价低于本次发行股

份及支付现金购买资产的发行价格，深圳盛屯集团通过本次发行股份及支付现金

购买资产取得的上市公司股份锁定期自动延长 6 个月。

  （3）若公司实施配股、送红股、资本公积金转增股本等除权事项导致深圳

盛屯集团增持公司股份的，则增持股份亦遵守上述约定。如监管规则或监管机构

对锁定期有更长期限要求的，按照监管规则或监管机构的要求执行。

  截至本公告日，深圳盛屯集团严格履行了前述承诺，不存在相关承诺未履行

影响本次限售股上市流通的情况。

   四、控股股东及其关联方资金占用情况

  公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

   五、中介机构核查意见

  经核查，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）就盛屯矿业本次

限售股份上市流通事项发表核查意见如下：盛屯矿业本次申请解除股份限售的股

东无违反其在发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易中做出

的各项承诺的情形；盛屯矿业本次限售股份上市流通符合《公司法》、

                              《上市公司

重大资产重组管理办法》、

           《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定；中信证

券对盛屯矿业本次限售股份上市流通无异议。

    六、本次限售股上市流通情况

    本次限售股上市流通数量为 102,343,086 股；

    本次限售股上市流通日期为 2022 年 10 月 31 日；

    限售股上市流通明细清单

                            持有限售股占

序      股东      持有限售股                         本次上市流通数 剩余限售股

                            公司总股本比

号      名称        数量                          量（单位：股）             数量

                             例（%）

      合计      102,343,086        3.26          102,343,086         0

    七、股本变动结构表

                    变动前                  变动数                 变动后

有限售条件的流通股           444,046,750         -102,343,086         341,703,664

无限售条件的流通股         2,697,613,530          102,343,086      2,799,956,616

股份合计              3,141,660,280                           3,141,660,280

    八、上网公告附件

    《中信证券股份有限公司关于盛屯矿业集团股份有限公司发行股份购买资

产限售股上市流通的核查意见》

    特此公告。

                                             盛屯矿业集团股份有限公司

                                                                  董事会

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关键词： 盛屯矿业 上市流通 集团股份有限公司