环球今热点：上机数控: 关于实施“上22转债”赎回暨摘牌的第四次提示性公告

证券代码：603185      证券简称：上机数控          公告编号：2022-126

(资料图)

债券代码：113642      债券简称：上22转债

              无锡上机数控股份有限公司

 关于实施“上 22 转债”赎回暨摘牌的第四次提示性公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

   赎回登记日：2022 年 11 月 15 日

   赎回价格：100.214 元/张

   赎回款发放日：2022 年 11 月 16 日

   最后交易日：2022 年 11 月 10 日

  截至 2022 年 10 月 21 日收市后，距离 11 月 10 日（“上 22 转债”最后交易

日）仅剩 14 个交易日，11 月 10 日为“上 22 转债”最后一个交易日。

   最后转股日：2022 年 11 月 15 日

  截至 2022 年 10 月 21 日收市后，距离 11 月 15 日（“上 22 转债”最后转股

日）仅剩 17 个交易日，11 月 15 日为“上 22 转债”最后一个转股日。

   本次提前赎回完成后，“上 22 转债”将自 2022 年 11 月 16 日起在上海

证券交易所摘牌。

   投资者所持可转债除在规定时限内通过二级市场继续交易或按照

应计利息（合计 100.214 元/张）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投

资损失。

   特提醒“上 22 转债”持有人注意在限期内转股或卖出。

  无锡上机数控股份有限公司（以下简称“公司”）的股票自 2022 年 9 月 7

日至 2022 年 9 月 28 日期间已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收

盘价格不低于公司公开发行 A 股可转换公司债券（以下简称“上 22 转债”）当

期转股价格的 130％。根据公司《公开发行 A 股可转换公司债券募集说明书》

                                     （以

下简称“《募集说明书》”）的约定，已触发可转债的赎回条款。公司于 2022

年 9 月 28 日召开第三届董事会第五十三次会议审议通过了《关于提前赎回“上

在册的“上 22 转债”全部赎回。

  现依据《上市公司证券发行管理办法》、《可转换公司债券管理办法》、《上

海证券交易所股票上市规则》和公司《募集说明书》的有关条款，就赎回有关事

项向全体“上 22 转债”持有人公告如下：

  一、赎回条款

  根据公司《募集说明书》关于有条件赎回条款约定，在本次发行的可转换公

司债券转股期内，如果公司 A 股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的

收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%），或本次发行的可转换公司债券

未转股余额不足人民币 3,000 万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的

价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

  IA：指当期应计利息；

  B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

  i：指可转换公司债券当年适用的票面利率；

  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天

数（算头不算尾）。

  若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日

按调整前的转股价格和收盘价计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收

盘价计算。

  二、本次可转债赎回的有关事项

  （一）赎回条件的成就情况

  公司股票自 2022 年 9 月 7 日至 2022 年 9 月 28 日连续十五个交易日内有十

五个交易日收盘价格不低于“上 22 转债”当期转股价格的 130％，已满足“上

  （二）赎回登记日

  本次赎回对象为 2022 年 11 月 15 日收市后在中国证券登记结算有限责任公

司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“上 22 转债”的全

部持有人。

  （三）赎回价格

  根据公司《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定，赎回价格为 100.214

元/张。

  当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365

  IA：指当期应计利息；

  B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金额；

  i：指可转换公司债券当年适用的票面利率；

  t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天

数（算头不算尾）。

  当期计息年度（2022 年 3 月 1 日至 2023 年 2 月 28 日）票面利率为 0.30%；

  计息天数：2022 年 3 月 1 日至 2022 年 11 月 16 日（算头不算尾）共 260 天；

  每张债券当期应计利息：IA=B×i×t/365=100×0.30%×260/365=0.214 元；

  赎回价格=面值+当期应计利息=100+0.214=100.214 元/张。

  （四）关于投资者债券利息所得扣税情况说明

定，可转债个人投资者（包括证券投资基金）应缴纳债券利息收入个人所得税，

征税税率为利息额的 20%，即每张可转债赎回金额为人民币 100.214 元/张（税

前），实际派发赎回金额为人民币 100.171 元/张（税后）。上述所得税将统一

由各兑付机构负责代扣代缴并直接向各兑付机构所在地的税务部门缴付。如各兑

付机构未履行代扣代缴义务，由此产生的法律责任由各兑付机构自行承担。

定，对于持有可转债的居民企业，其债券利息所得税需自行缴纳，即每张可转债

实际派发赎回金额为人民币 100.214 元/张（税前）。

等非居民企业，根据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税

政策的公告》（财政部税务总局公告 2021 年 34 号）规定，自 2021 年 11 月 7

日起至 2025 年 12 月 31 日止，对境外机构投资境内债券市场取得的债券利息收

入暂免征收企业所得税和增值税，即每张可转债实际派发赎回金额为人民币

   （五）赎回程序

   公司将在赎回期结束前按规定披露“上 22 转债”赎回提示性公告，通知“上

   当公司决定执行全部赎回时，在赎回登记日次一交易日（2022 年 11 月 16

日）起所有在中登上海分公司登记在册的“上 22 转债”将全部被冻结。

   公司在本次赎回结束后，在中国证监会指定媒体上公告本次赎回结果和本次

赎回对本公司的影响。

   （六）赎回款发放日：2022 年 11 月 16 日

   公司将委托中登上海分公司通过其资金清算系统向赎回日登记在册并在上

海证券交易所各会员单位办理了指定交易的持有人派发赎回款，同时记减持有人

相应的“上 22 转债”数额。已办理全面指定交易的投资者可于发放日在其指定

的证券营业部领取赎回款，未办理指定交易的投资者赎回款暂由中登上海分公司

保管，待办理指定交易后再进行派发。

   （七）交易和转股

   截至 2022 年 10 月 21 日收市后，距离 11 月 10 日（“上 22 转债”最后交易

日）仅剩 14 个交易日，11 月 10 日为“上 22 转债”最后一个交易日。11 月 10

日收市后，“上 22 转债”将停止交易。

   截至 2022 年 10 月 21 日收市后，距离 11 月 15 日（“上 22 转债”最后转股

日）仅剩 17 个交易日，11 月 15 日为“上 22 转债”最后一个转股日。11 月 15

日收市后，“上 22 转债”将停止转股。

   （八）摘牌

   自 2022 年 11 月 16 日起，公司的“上 22 转债”将在上海证券交易所摘牌。

   三、本次可转债赎回的风险提示

  （一）截至 2022 年 10 月 21 日收市后，距离 11 月 10 日（“上 22 转债”最

后交易日）仅剩 14 个交易日，11 月 10 日为“上 22 转债”最后一个交易日；距

离 11 月 15 日（“上 22 转债”最后转股日）仅剩 17 个交易日，11 月 15 日为“上

出。

  （二）如投资者持有的“上 22 转债”存在质押或被冻结的，建议在停止交

易日前解除质押或冻结，以免出现因无法转股而被强制赎回的情形。

  （三）赎回登记日（2022 年 11 月 15 日）收市后，未实施转股的“上 22 转

债”将全部冻结，停止交易和转股，将按照 100.214 元/张的价格被强制赎回。

本次赎回完成后，“上 22 转债”将在上海证券交易所摘牌。

  （四）因目前“上 22 转债”二级市场价格（2022 年 10 月 20 日收盘价为 130.513

元/张）与赎回价格（100.214 元/张）差异较大，投资者如未及时转股或卖出，

可能面临较大投资损失。

     特提醒“上 22 转债”持有人注意在限期内转股或卖出。

     四、联系方式

  联系部门：公司证券部

  联系电话：0510-85390590

  特此公告。

                                 无锡上机数控股份有限公司

                                             董   事   会

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