证券代码：603160 证券简称：汇顶科技 公告编号：2023-014
深圳市汇顶科技股份有限公司
关于股票期权 2023 年第一季度
(相关资料图)
自主行权结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
本次行权股票数量：0 股，股票期权相关情况如下：
公司 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期可行权数
量为 1,574,239 份，实际可行权期限为 2022 年 5 月 23 日-2023 年 5 月 22 日（行
权日须为交易日），行权方式为自主行权。2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31
日，共行权并完成股份过户登记 0 股，占可行权股票期权总量的 0%。
公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第三个行权期可行
权数量为 298,235 份，实际可行权期限为 2022 年 7 月 11 日-2023 年 6 月 19 日
（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月
公司 2021 年第一期股票期权计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权
数量为 604,513 份，实际可行权期限为 2022 年 7 月 11 日-2023 年 7 月 1 日（行
权日须为交易日），行权方式为自主行权。2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31
日，共行权并完成股份过户登记 0 股，占可行权股票期权总量的 0%。
公司 2021 年第二期股票期权计划第一个行权期可行权数量为 102,706 份，
实际可行权期限为 2022 年 12 月 20 日-2023 年 11 月 29 日（行权日需为交易
日），行权方式为自主行权。2023 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日，共行权并
完成股份过户登记 0 股，占可行权股票期权总量的 0%。
本次行权股票上市流通时间：
公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分、2019 年股票期权与限制性股
票激励计划之股票期权、2021 年第一期股票期权激励计划首次授予的股票期权、
股票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、2018 年股票期权激励计划
（一）2018 年股票期权激励计划相关审批程序
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》和《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划
实施考核管理办法>的议案》。同日，公司召开第二届监事会第二十四次会议，
审议通过了前述议案及《关于核实<2018 年股票期权激励计划首次授予部分激励
对象名单>的议案》。
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2018 年 9 月 8 日起至
象提出的异议。此外，监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查,并于 2018
年 9 月 20 日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于 2018 年股票期权激励计
划首次授予部分激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2018 年股票期权激励计划实
施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理 2018 年股票
期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了《关于 2018 年股票期权激
励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
（二）2018 年股票期权激励计划的授予情况
事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划相关事项的
议案》及《关于向激励对象首次授予 2018 年股票期权的议案》，同意以 2018 年
为人民币 84.22 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
办理完成 2018 年股票期权激励计划的首次授予登记工作，本次股票期权最终授
予登记数量为 7,834,395 份，激励对象 296 人，行权价格为人民币 84.22 元/份。
（三）2018 年股票期权激励计划授予后的历次调整情况
监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分股
票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公司已实施 2018
年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.5 元（含税），故 2018 年股票
期权激励计划首次授予的股票期权的行权价格由 84.22 元/份调整为 83.72 元/
份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2020 年 5 月 13 日，公司
完成对所述 18 名激励对象合计持有的 542,694 份股票期权的注销手续。
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》。因
公司实施了 2019 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.8 元（含税），
故 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 83.72 元/份调整
为 82.92 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分
股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2021 年 5
月 18 日，公司完成对所述 11 名激励对象合计持有的 201,123 份股票期权的注销
手续。
届监事会第三十次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划中部
分股票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公司实施
了 2020 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.45 元（含税），故 2018
年股票期权激励计划首次授予的股票期权行权价格由 82.92 元/份调整为 82.47
元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2021 年 7 月 6 日，公
司完成对所述 1 名激励对象及第一个行权期到期未行权合计持有的 5,692 份股
票期权的注销手续。
事会第六次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事
对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 3 月 30 日，公司完成对所述 31 名
激励对象合计持有的 478,697 份股票期权的注销手续。
事会第八次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事
对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 5 月 6 日，公司完成对所述 5 名激
励对象合计持有的 45,522 份股票期权的注销手续。
会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》《关于
注销部分股票期权的议案》，因公司实施了 2021 年度利润分配，方案为每股派
发现金红利 0.22 元（含税），故 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票期权
行权价格由 82.47 元/份调整为 82.25 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同
意的独立意见。2022 年 8 月 19 日，公司完成对所述第二个行权期到期未行权合
计持有的 657,436 份股票期权的注销手续。
监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 8 月 19 日，公司完成对所述 11
名激励对象合计持有的 74,284 份股票期权的注销手续。
第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期
权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 11 月 1
日，公司完成对所述 15 名激励对象合计持有的 145,544 份股票期权的注销手续。
届监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独
立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 11 月 21 日，公司完成对所
述 5 名激励对象合计持有的 34,986 份股票期权的注销手续。
监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了同意的独立意见。2023 年 3 月 17 日，公司完成对所述 4
名激励对象合计持有的 14,000 份股票期权的注销手续。
（四）2018 年股票期权激励计划历次行权情况
监事会第十六次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的
股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《2018 年股票期权激励计划
（草案）》的相关规定，本激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数
量占获授股票期权数量比例为 22%，280 名激励对象首次授予的股票期权第一期
可行权的股票期权共计 1,602,851 份，行权有效期自 2020 年 5 月 23 日起至 2021
年 5 月 22 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。根据自主行权手续
办理情况，实际可行权期限为 2020 年 5 月 23 日至 2021 年 5 月 22 日。截至 2021
年 5 月 22 日，本激励计划累计行权且完成股份过户登记 1,602,559 股，占可行
权股票期权总量的 99.98%。在上述约定期限内未申请行权的股票期权合计 292
份，已于 2021 年 7 月 6 日完成注销。
届监事会第三十次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予
的股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。根据《2018 年股票期权激励计
划（草案）》的相关规定，本激励计划首次授予的股票期权第二个行权期可行权
数量占获授股票期权数量比例为 24%，269 名激励对象首次授予的股票期权第二
期可行权的股票期权共计 1,688,530 份，行权有效期为自 2021 年 5 月 23 日起至
手续办理情况，实际可行权期限为 2021 年 7 月 16 日至 2022 年 5 月 22 日。截至
可行权股票期权总量的 99.98%。在上述约定期限内未申请行权的股票期权合计
事会第八次会议，审议通过了《关于 2018 年股票期权激励计划首次授予的股票
期权第三个行权期行权条件成就的议案》。根据《2018 年股票期权激励计划（草
案）》的相关规定，本激励计划首次授予的股票期权第三个行权期可行权数量占
获授股票期权数量比例为 26%，232 名激励对象首次授予的股票期权第三期可行
权的股票期权共计 1,574,239 份，行权有效期为自 2022 年 5 月 23 日起至 2023
年 5 月 22 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。根据自主行权手续
办理情况，实际可行权期限为 2022 年 5 月 23 日至 2023 年 5 月 22 日。
（五）2018 年股票期权激励计划行权的基本情况
本次可行权的 2023 年第一 截至 2023 年 3 累计行权占
姓名 职务 股票期权数量 季度行权数量 月 31 日累计行 可行权数量
（份） （份） 权总量（份） 的百分比
副总裁兼
王丽 13,000 0 0 0
董事会秘书
中层管理人员、核心技术
（业务）骨干（231 人）
合计 1,574,239 0 0 0
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股
首次授予部分第三个行权期可行权人数为 232 人，截至 2023 年 3 月 31 日，
共 0 人参与行权。
二、2019 年股票期权与限制性股票激励计划
（一）2019 年股票期权与限制性股票激励计划相关审批程序
于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草
案）>及其摘要的议案》和《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期
权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司召开第三届
监事会第五次会议，审议通过了前述议案及《关于核实公司<2019 年股票期权与
限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期为自 2019 年 4 月 13 日至 2019
年 4 月 22 日，在公示期限内，公司监事会未收到任何组织或个人提出的异议或
不良反映。此外，监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于 2019 年 4
月 25 日出具了《监事会关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象人
员名单的核查意见及公示情况说明》。
深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理 2019 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。同日，公司
披露了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告》。
（二）2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权的授予情况
会第六次会议，审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
相关事项的议案》及《关于向激励对象授予 2019 年股票期权与限制性股票的议
案》，同意以 2019 年 5 月 7 日为授予日，向符合条件的 115 名激励对象授予股
票期权 2,323,415 份，行权价格为人民币 105.33 元/份。公司独立董事对上述事
项发表了同意的独立意见。
办理完成 2019 年股票期权与限制性股票激励计划的登记工作，最终完成登记的
股票期权数量为 2,223,516 份，激励对象人数为 105 人，行权价格为人民币 105.33
元/份。
（三）2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予后的历次调
整情况
监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划中部分股票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，
因公司已实施 2018 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.5 元（含税），
故 2019 年股票期权与限制性股票激励计划的股票期权行权价格由 105.33 元/份
调整为 104.83 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2020 年
的 205,144 份股票期权的注销手续。
事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因
公司实施了 2019 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.8 元（含税），
故 2019 年股票期权与限制性股票激励计划的股票期权行权价格由 104.83 元/份
调整为 104.03 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票
激励计划中部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立
意见。2021 年 5 月 18 日，公司完成对所述 4 名激励对象合计持有的 49,530 份
股票期权的注销手续。
监事会第三十次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权与限制性股票激
励计划中部分股票期权的议案》及《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，
因公司实施了 2020 年度利润分配，分配方案为每股派发现金红利 0.45 元（含
税），故 2019 年股票期权与限制性股票激励计划的股票期权行权价格由 104.03
元/份调整为 103.58 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
计持有的 11,789 份股票期权的注销手续。
事会第六次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事
对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 3 月 30 日，公司完成对所述 24 名
激励对象合计持有的 310,226 份股票期权的注销手续。
监事会第十次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董
事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 6 月 23 日，公司完成对所述 9 名
激励对象合计持有的 118,638 份股票期权的注销手续。
会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》及《关
于注销部分股票期权的议案》，因公司实施了 2021 年度利润分配，方案为每股
派发现金红利 0.22 元（含税），故 2019 年股票期权激励计划的股票期权行权价
格由 103.58 元/份调整为 103.36 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的
独立意见。2022 年 8 月 19 日，公司完成对所述第二个行权期到期未行权合计持
有的 373,537 份的股票期权的注销手续。
监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 8 月 19 日，公司完成对所述 3
名激励对象合计持有的 15,249 份股票期权的注销手续。
第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期
权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 11 月 1
日，公司完成对所述 3 名激励对象合计持有的 11,843 份股票期权的注销手续。
届监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独
立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 11 月 21 日，公司完成对所
述 2 名激励对象合计持有的 11,857 份股票期权的注销手续。
监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了同意的独立意见。2023 年 3 月 17 日，公司完成对所述 2
名激励对象合计持有的 12,768 份股票期权的注销手续。
（四）2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权历次行权情况
事会第十八次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
第一个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《2019 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划授予的股票
期权第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 22%，94 名激励对象第
一行权期可行权的股票期权合计 442,951 份，行权有效期为自 2020 年 6 月 20 日
起至 2021 年 6 月 19 日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。根据自主
行权手续办理情况，实际可行权期限为 2020 年 6 月 20 日至 2021 年 6 月 19 日。
截至 2021 年 6 月 19 日，本激励计划累计行权且完成股份过户登记 442,862 股，
占可行权股票期权总量的 99.98%。在上述约定期限内未申请行权的股票期权合
计 89 份，已于 2021 年 7 月 6 日完成注销。
届监事会第三十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励
计划第二个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《2019
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划授予的股
票期权第二个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 24%，89 名激励对象
第二期可行权的股票期权合计 465,891 份，行权有效期自 2021 年 6 月 20 日起至
手续办理情况，实际可行权期限为 2021 年 7 月 16 日至 2022 年 6 月 19 日。截至
行权股票期权总量的 19.82%。在上述约定期限内未申请行权的股票期权合计
监事会第十次会议，审议通过了《关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划
第三个行权期行权条件及解除限售期解除限售条件成就的议案》，根据《2019 年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划授予的股票
期权第三个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为 26%，56 名激励对象第
三期可行权的股票期权合计 298,235 份，行权有效期自 2022 年 6 月 20 日起至
手续办理情况，实际可行权期限为 2022 年 7 月 11 日至 2023 年 6 月 19 日。
（五）2019 年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权行权的基本情况
本次可行权的 2023 年第一 截至 2023 年 3 累计行权占可
姓名 职务 股票期权数量 季度行权数量 月 31 日累计行 行权数量的百
（份） （份） 权总量（份） 分比
中层管理人员、核心
技术（业务）骨干
合计（56 人） 298,235 0 0 0
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股
第三个行权期可行权人数为 56 人，截至 2023 年 3 月 31 日，共 0 人参与行
权。
三、2021 年第一期股票期权激励计划批准及实施情况
（一）2021 年第一期股票期权激励计划相关审批程序
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》及《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期
权激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司召开第三届监事会第二十
八次会议，审议通过了前述议案及《关于核实公司<2021 年第一期股票期权激励
计划首次授予激励对象名单>的议案》。
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2021 年 5 月 7 日起至
象提出的异议。此外，监事会对激励计划首次授予激励对象名单进行了核查,并
于 2021 年 5 月 20 日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于 2021 年第一期
股票期权激励计划首次授予激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第一期股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理
（二）2021 年第一期股票期权激励计划的授予情况
届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于调整 2021 年第一期股票期权激励
计划首次授予相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予 2021 年第一期股
票期权的议案》，同意以 2021 年 5 月 25 日为授予日，向符合条件的 1,161 名首
次授予激励对象授予股票期权 4,495,499 份，行权价格为 119.29 元/份。公司独
立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
理完成 2021 年第一期股票期权激励计划首次授予登记工作。其中：首次授予的
股票期权 4,431,150 份，授予人数为 1,123 人。
（三）2021 年第一期股票期权激励计划授予后的历次调整情况
事会第六次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事
对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 3 月 30 日，公司完成对所述 186 名
激励对象合计持有的 651,307 份股票期权的注销手续。
监事会第十次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》及《关
于注销部分股票期权的议案》，因公司实施了 2020 年度利润分配，分配方案为
每股派发现金红利 0.45 元（含税），故 2021 年第一期股票期权激励计划首次授
予的股票期权行权价格由 119.29 元/份调整为 118.84 元/份。公司独立董事对上
述事项发表了独立意见。2022 年 6 月 23 日，公司完成对所述 111 名激励对象及
会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公
司实施了 2021 年度利润分配，方案为每股派发现金红利 0.22 元（含税），故
调整为 118.62 元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 8 月 19 日，公司完成对所述 23
名激励对象合计持有的 72,704 份股票期权的注销手续。
第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期
权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 11 月 1
日，公司完成对所述 89 名激励对象合计持有的 232,417 份股票期权的注销手续。
监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 11 月 21 日，公司完成对所述
事会第十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董
事对上述事项发表了同意的独立意见。2023 年 3 月 17 日，公司完成对所述 23 名
激励对象合计持有的 73,592 份股票期权的注销手续。
（四）2021 年第一期股票期权激励计划授予后的历次行权情况
会第十次会议，审议通过了《关于 2021 年第一期股票期权激励计划首次授予的
股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，根据《2021 年第一期股票期权激
励计划（草案）》的相关规定，本激励计划授予的股票期权第一个行权期可行权
数量占获授股票期权数量比例为 17.6%，826 名激励对象第一期可行权的股票期
权合计 604,513 份，行权有效期自 2022 年 7 月 2 日起至 2023 年 7 月 1 日（行权
日须为交易日），行权方式为自主行权。根据自主行权手续办理情况，实际可行
权期限为 2022 年 7 月 11 日至 2023 年 7 月 1 日。
（五）本次股权激励计划行权的基本情况
本次可行权的 2023 年第一 截至 2023 年 3 累计行权占
姓名 职务 股票期权数量 季度行权数量 月 31 日累计行 可行权数量
（份） （份） 权总量（份） 的百分比
胡煜华 总裁 43,768 0 0 0
中层管理人员、核心技术
（业务）骨干（825 人）
合计（826 人） 604,513 0 0 0
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股
首次授予部分第一个行权期可行权人数为 826 人，截至 2023 年 3 月 31 日，
共 0 人参与行权。
四、2021 年第二期股票期权激励计划批准及实施情况
（一）2021 年第二期股票期权激励计划相关审批程序
于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草案）>及
其摘要的议案》及《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权
激励计划实施考核管理办法>的议案》。同日，公司召开第四届监事会第二次会
议，审议通过了前述议案及《关于核实公司<2021 年第二期股票期权激励计划授
予激励对象名单>的议案》。
及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自 2021 年 10 月 12 日起至
对象提出的异议。此外，监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查,并于
票期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。
了《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于<深圳市汇顶科技股份有限公司 2021 年第二期股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事
会办理 2021 年第二期股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了
《关于 2021 年第二期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查
报告》。
（二）2021 年第二期股票期权激励计划的授予情况
事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2021 年第二期股票期权激励计划授予
相关事项的议案》及《关于向激励对象授予 2021 年第二期股票期权的议案》，
同意以 2021 年 10 月 27 日为授予日，向符合条件的 48 名激励对象授予股票期权
立意见。
办理完成 2021 年第二期股票期权激励计划授予登记工作。其中：授予股票期权
（三）2021 年第二期股票期权激励计划授予后的历次调整情况
事会第六次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事
对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 3 月 30 日，公司完成对所述 2 名激
励对象合计持有的 23,037 份股票期权的注销手续。
会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公
司实施了 2021 年度利润分配，方案为每股派发现金红利 0.22 元（含税），故 2021
年第二期股票期权激励计划股票期权行权价格由 112 元/份调整为 111.78 元/份。
公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。
监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 8 月 19 日，公司完成对所述 5
名激励对象合计持有的 24,110 份股票期权的注销手续。
监事会第十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 11 月 1 日，公司完成对所述 1
名激励对象合计持有的 2,143 份股票期权的注销手续。
监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立
董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022 年 11 月 21 日，公司完成对所述 5
名激励对象及 35 名因公司层面绩效考核未达到 100%行权条件的激励对象合计
持有的 790,874 份股票期权的注销手续。
（四）2021 年第二期股票期权激励计划授予后的历次行权情况
事会第十五次会议，审议通过了《关于 2021 年第二期股票期权激励计划第一个
行权期行权条件成就的议案》，根据《2021 年第二期股票期权激励计划（草案）》
的相关规定，本激励计划授予的股票期权第一个行权期可行权数量占获授股票期
权数量比例为 17.6%，35 名激励对象第一期可行权的股票期权合计 102,706 份，
行权有效期自 2022 年 11 月 30 日起至 2023 年 11 月 29 日（行权日须为交易日），
行权方式为自主行权。根据自主行权手续办理情况，实际可行权期限为 2022 年
（五）本次股权激励计划行权的基本情况
本次可行权的 2023 年第一 截至 2023 年 3 累计行权占
姓名 职务 股票期权数量 季度行权数量 月 31 日累计行 可行权数量
（份） （份） 权总量（份） 的百分比
核心管理人员、核心技术
（业务）骨干（35 人）
合计（35 人） 102,706 0 0 0
公司向激励对象定向增发的 A 股普通股
第一个行权期可行权人数为 35 人，截至 2023 年 3 月 31 日，共 0 人参与行
权。
五、股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况
公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分、2019 年股票期权与限制性股
票激励计划之股票期权、2021 年第一期股票期权激励计划首次授予的股票期权、
票于行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
公司 2018 年股票期权激励计划首次授予部分股票期权、2019 年股票期权与
限制性股票激励计划之股票期权、2021 年第一期股票期权激励计划首次授予股
票期权、2021 年第二期股票期权激励计划 2023 年第一季度行权股票的上市流通
数量合计为 0 股。
激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。
授予部分参与行权的高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日
起锁定 6 个月，转让时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。
持有公司股票期权的激励对象中不含公司董事、高级管理人员，股票期权激励对
象行权后持有公司股份转让不受比例和时间的限制。
类别 本次变动前 本次变动数 本次变动后
有限售条件股份 81,200 0 81,200
无限售条件股份 457,993,141 0 457,993,141
总计 458,074,341 0 458,074,341
注：本次变动前的股本结构为公司股票期权 2022 年第四季度自主行权结果的股本结构，
详见公司 2023 年 1 月 5 日于指定信息披露媒体披露的《关于股票期权 2022 年第四季度自
主行权结果暨股份变动的公告》，公告编号：2023-001。
五、股份登记情况及募集资金使用计划
截至 2023 年 3 月 31 日，2018 年股票期权激励计划首次授予部分第三个行
权期、2019 年股票期权与限制性股票激励计划第三个行权期及 2021 年第一期股
票期权激励计划首次授予部分第一个行权期、2021 年第二期股票期权激励计划
第一个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司累计过户登记股份为 0 股，共募集资金 0 元。
六、第一季度行权后新增股份对最近一期财务报告的影响
公司股票期权第一季度未新增股份，对公司财务状况和经营成果均不构成重
大影响。
特此公告。
深圳市汇顶科技股份有限公司董事会
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