金钟股份: 南京证券股份有限公司关于广州市金钟汽车零件股份有限公司2022年度现场检查报告

                       南京证券股份有限公司

                关于广州市金钟汽车零件股份有限公司

保荐机构名称：南京证券股份有限公司                       被保荐公司简称：金钟股份

(相关资料图)

保荐代表人姓名：封燕                              联系电话：13818233557

保荐代表人姓名：崔传杨                             联系电话：15121036151

现场检查人员姓名：崔传杨、周锋杰、付佳

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2023 年 3 月 1 日-2023 年 3 月 10 日

一、现场检查事项                                       工作内容

（一）公司治理                                  是      否      不适用

现场检查手段：

事规则，并查阅了三会的会议通知、会议记录、会议决议及相关参会签到情况；3、了解公司

内部制度的执行情况，了解公司董事、监事及高级管理人员的变动情况及勤勉尽责情况；4、

查阅公司股东名册，了解公司控股股东的股份状态及是否遵守相关法律法规及承诺情况；5、

查阅公司组织结构图及各部门介绍情况，了解公司最新组织架构搭建及运作情况；6、了解公

司与关联自然人、关联法人之间的独立性情况，了解公司是否存在同业竞争、关联交易的情

况；7、查阅公司公开信息披露文件

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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

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履行职责

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息披露义务

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相应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：

相关资料；2、查阅公司审计委员会工作制度，查阅公司审计委员会会议文件及相关资料；

况；4、向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方

面是否存在影响独立性的情形；5、了解公司治理的基本业务情况和发展规划，核查是否存在

同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

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门（如适用）

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部审计部门（如适用）

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用）

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计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

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工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问     √

题等（如适用）

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情况进行一次审计（如适用）

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计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

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计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

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控制评价报告（如适用）

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立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

查阅公司信息披露的相关制度；4、查阅公司投资者关系管理制度，查阅投资者关系活动记录

表；5、核查公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动情况。

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信息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

查阅审计报告、定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审议关联交易、对外担保的

董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；3、搜索主要媒体对公司、公司控股股东及

实际控制人的相关报道；4、向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度

的执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。

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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

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义务

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务

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债务等情形

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应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：

阅公司募集资金三方监管协议；3、查阅公司募集资金专户对账单；4、查阅公司募集资金使

用台账，抽查大额募集资金使用凭证；5、查阅会计师出具的募集资金置换专项鉴证报告；

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情形

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时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资

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金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风

险投资

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效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

财务部门人员了解公司财务状况。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

露文件。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

售合同，查看公司经营环境；3、查阅公司信息披露文件。

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或者风险

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关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

无。

     （以下无正文）

（此页无正文，为《南京证券股份有限公司关于广州市金钟汽车零件股份有限

公司 2022 年度现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

              封燕               崔传杨

                           南京证券股份有限公司

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