国金证券股份有限公司
(资料图)
关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：蒙泰高新
保荐代表人姓名：徐学文 联系电话：0755-82805995
保荐代表人姓名：李光柱 联系电话：0755-82805995
现场检查人员姓名：徐学文、李光柱、刘宸劭
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2022 年 12 月 26 日—12 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：实地察看公司的主要经营场所；查阅公司章程、三会会议记录、信
息披露文件等相关文件资料，对相关人员进行访谈。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计报告等文件资料，对相关人员
进行访谈。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司三会资料、信息披露文件等并核对相关基础材料、投资者
关系活动记录表、重大信息传递记录等文件资料，对相关人员进行访谈。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司公司章程及相关内部控制制度、关联交易管理制度、三会
文件、信息披露公告文件等；对相关人员进行访谈。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议、募集资金专户对账单、募集资金管理
台账等资料，对相关人员进行访谈等。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告、相关行业研究报告、同行业公司披露信息；与
相关人员进行访谈。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员的承诺、公告等文件资料，查阅公司定
期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、分红规划等相关公告、资金往来凭证、重大合同等
文件资料，对相关人员进行访谈。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于广东蒙泰高新纤维股份有限
公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
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徐学文 李光柱
国金证券股份有限公司
年 月 日
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