来源：金融界 发布时间：2023-04-25 20:49:08
(资料图片)
4月25日，天津证监局公告，对渤海银行采取责令改正的监管措施。经查，渤海银行基金销售业务存在以下违规行为:
一、基金销售业务部门负责人、部分分支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。
二、合规风控人员未对基金新销售产品进行合规审查并出具合规审查意见。
三、未将基金销售保有规模、投资人长期收益纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系。
天津证监局指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《监督管理办法》）第八条第四项、第二十六条第二款、第三十条第一款的规定。
天津证监局决定，对渤海银行采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。要求渤海银行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，采取切实有效的整改措施，并在收到本决定书之日起30日内书面报告整改情况。
关键词：
4月25日，上海市人民政府办公厅印发《关于新时期强化投资促进加快建设现代化产业体系的政策措施》的通知。更多
2023-04-25 20:45:484月25日，天津证监局公告，对渤海银行采取责令改正的监管措施。经查，渤海银行基金销售业务存在以下违规行更多
2023-04-25 20:49:08据“乘联会”公众号，调研显示，占总体市场约八成左右的厂商零售目标较上月环比微降，受去年低基数影响，同更多
2023-04-25 21:06:38遵义市市场监督管理局发布关于规范全市白酒市场生产经营秩序的通告。通告要求，禁止未取得许可（备案）生产更多
2023-04-25 19:59:004月25日，自然资源部部长王广华在全国自然资源和不动产确权登记工作会议上宣布，我国全面实现不动产统一登更多
2023-04-25 20:03:56“消失”近9个月之后，4月24日，复旦大学历史学博士、知名财经作家叶檀再次出现在了公众视野。不过这次和往更多
2023-04-25 20:01:104月25日，天津证监局官网消息，近日，天津市金融局、天津市财政局印发《市金融局、市财政局印发关于加快推更多
2023-04-25 19:55:19据“华为”官方公众号，4月25日，上海市黄浦区人民政府与华为技术有限公司在深圳华为总部签署深化战略合作更多
2023-04-25 19:50:39多平台出手整治今年五一“小长假”有多火？甚至有酒店推出了99元睡沙发床的产品。4月24日晚，据媒体报道，更多
2023-04-25 18:50:18从全国自然资源和不动产确权登记工作会议上了解到，今年是不动产统一登记改革实施十周年。十年来，全国累计更多
2023-04-25 18:44:38世纪财富网 | 关于我们沪ICP备2022005074号-16 
营业执照公示信息
@2008-2020 www.splhq.com All rights reserved | 联系我们:联系我们:5855973 @qq.com
