海澜之家: 海澜之家集团股份有限公司可转债转股结果暨股份变动公告

证券代码：600398      证券简称：海澜之家            编号：2023—028

债券代码：110045      债券简称：海澜转债

(资料图片仅供参考)

              海澜之家集团股份有限公司

          可转债转股结果暨股份变动公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

   转股情况：截至 2023 年 9 月 30 日，累计共有 1,824,000 元“海澜转债”

已转换成公司股票，因转股形成的股份数量为 237,263 股，占可转债转股前公司

已发行股份总额的 0.0053%。

   未转股可转债情况：截至 2023 年 9 月 30 日，除已回售的可转债外尚未

转股的可转债金额为 2,948,601,000 元，占可转债发行总量的 98.2867%，占扣除

已回售的可转债后发行的可转债数量的 99.9382%。

   本季度转股情况：自 2023 年 7 月 1 日起至 2023 年 9 月 30 日期间，累计

共有 1,003,000 元“海澜转债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为 164,423

股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0037%。

  一、可转债发行上市概况

  （一）经中国证券监督管理委员会《关于核准海澜之家股份有限公司公开

发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]836 号）核准，海澜之家股份有

限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 7 月 13 日公开发行了 3,000 万张可转

换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 30.00 亿元，期限 6 年。

  （二）经上海证券交易所自律监管决定书“〔2018〕108 号”文同意，公司

券简称“海澜转债”，债券代码“110045”。

  （三）根据有关规定和《海澜之家股份有限公司公开发行可转换公司债券募

集说明书》的约定，公司该次发行的“海澜转债”自 2019 年 1 月 21 日起可转换

 为本公司股份，初始转股价格为 12.40 元/股。因实施 2018 年度、2019 年度、2020

 年度、2021 年度、2022 年度权益分派以及向下修正方案，目前“海澜转债”的

 转股价格为 6.10 元/股，转股价格历次调整情况详见公司在上海证券交易所网站

 披露的相关公告。

    （四）公司于 2019 年 10 月 16 日至 2019 年 10 月 22 日进行了可转债回售，

 回售价格为 100.13 元人民币/张（含当期利息），回售数量为 49,574,000 元（495,740

 张），回售金额为 49,638,446.20 元，回售资金到账日为 2019 年 10 月 25 日。

    公司于 2022 年 9 月 21 日至 2022 年 9 月 27 日进行了可转债回售，回售价

 格为 100.25 元人民币/张（含当期利息），回售数量为 1,000 元（10 张），回售

 金额为 1,002.50 元，回售资金到账日为 2022 年 9 月 30 日。

    二、可转债本次转股情况

    （一）转股情况

    公司“海澜转债”转股期为自 2019 年 1 月 21 日至 2024 年 7 月 12 日。自

 债”转换成公司股票，因转股形成的股份数量为 237,263 股，占可转债转股前公

 司已发行股份总额的 0.0053%。其中，自 2023 年 7 月 1 日起至 2023 年 9 月 30

 日期间，累计共有 1,003,000 元“海澜转债”转换成公司股票，因转股形成的股

 份数量为 164,423 股，占可转债转股前公司已发行股份总额的 0.0037%。

    （二）未转股情况

    截至 2023 年 9 月 30 日，除已回售的可转债外尚未转股的可转债金额为

 行的可转债数量的 99.9382%。

    三、股本变动情况

                                                        单位：股

                   变动前                                 变动后

  股份类别                              可转债转股情况

             （2023 年 6 月 30 日）                   （2023 年 9 月 30 日）

无限售条件流通股            4,319,607,585      164,423          4,319,772,008

  总股本               4,319,607,585      164,423          4,319,772,008

四、其他

联系部门：董事会办公室

咨询电话：0510-86121071

联系传真：0510-86126877

特此公告。

                     海澜之家集团股份有限公司董事会

                         二〇二三年十月十日

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