中基协取消三家私募会员资格

来源:上海证券报·中国证券网  发布时间:2023-03-30 15:00:28 


(相关资料图)

近期,中国证券投资基金业协会(以下简称中基协)官网显示,中基协取消了东湖产业投资基金管理有限公司(以下简称东湖产业公司)、上海马洲股权投资基金管理有限公司(以下简称上海马洲)和深圳陆羽基金管理有限公司(以下简称陆羽基金)三家私募的会员资格,其中上海马洲与陆羽基金被撤销管理人登记。

具体来看,去年5月31日,中基协向上海马洲发布纪律处分事先告知书,认为上海马洲存在公开宣传、虚假宣传、承诺保本保收益、未按规定办理基金备案手续等十项违规行为。上海马洲提出了相应听证意见,向中基协申请减免纪律处分。

对于上海马洲的意见,中基协认为其违规事实均有相应证据予以证实,且事实清楚、证据充分,故取消上海马洲会员资格并撤销其管理人登记。

中基协官网公开信息显示,上海马洲登记时间为2014年4月,管理规模区间在5-10亿元。

今年1月,中基协向陆羽基金发布纪律处分事先告知书,认为陆羽基金存在几项违规行为,包括违反专业化运营原则、产品募集完毕后未按规定向协会备案、违规向投资者承诺保本保收益、违反投资者适当性管理要求等。陆羽基金未在规定时间内提出异议。据此,中基协取消陆羽基金会员资格并撤销其管理人登记。

东湖产业公司则是被中基协取消会员资格,并暂停受理其私募基金产品备案。中基协认为,东湖产业公司存在将管理人固有财产混同于基金财产投资、未履行产品托管义务、基金产品运作不规范等行为,故对其进行纪律处分。

针对多家已注销私募存在的虚假宣传、承诺保本保收益等问题,上海德禾翰通律师事务所桑田律师在接受上证报采访时表示,私募基金管理人在产品募集时需要严格依照产品的风险类型和投资者的评级结果,向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的产品。这要求私募机构制定严谨的适当性内部管理制度,并严格遵守相关制度的执行。

(文章来源:上海证券报·中国证券网)

关键词:

中基协取消三家私募会员资格

【中基协取消三家私募会员资格】近期,中国证券投资基金业协会官网显示,中基协取消了东湖产业投资基金管理有限公司、上海马洲股权...更多

2023-03-30 15:00:28

今头条!中国汽车流通协会会长沈进军:延长“国六

【中国汽车流通协会会长沈进军:延长“国六A”车型销售期的相关政策即将出台】记者获悉,中国汽车流通协会会长沈进军在2023汽车流通...更多

2023-03-30 14:57:08

环球微速讯:亚光股份董秘回复:这位根据招股说明

亚光股份(603282)03月30日在投资者关系平台上答复了投资者关心的问题。更多

2023-03-30 14:05:58

天天热讯:群益证券:给予比亚迪增持评级,目标价

群益证券(香港)有限公司沈嘉婕近期对比亚迪进行研究并发布了研究报告《公司2022年业绩亮眼,2023年销量有望继续高增,建议“买进”...更多

2023-03-30 14:05:22

环球观察:鸥玛软件董秘回复:公司始终致力于加强

鸥玛软件(301185)03月30日在投资者关系平台上答复了投资者关心的问题。更多

2023-03-30 14:08:32

发改委价格成本调查中心赴河南开展煤炭生产成本调

据国家发展改革委价格成本调查中心消息,为切实做好煤炭生产成本调查有关工作,国家发展改革委价格成本调查中心于2023年3月24日赴河...更多

2023-03-30 14:02:17

环球即时看!民生证券:给予普源精电买入评级

民生证券股份有限公司李哲,罗松近期对普源精电进行研究并发布了研究报告《2022年年报点评:业绩扭亏为盈,高端+精品战略成效显著》...更多

2023-03-30 13:15:05

当前速递!中信证券:第一季度整体消费情绪有望逐

中信证券研报认为,2022年第四季度消费市场较为平淡,电商龙头增速整体承压、结构分化。随着疫后复苏开启,2023年第一季度整体消费...更多

2023-03-30 13:10:44

当前简讯:2022年基金持仓全景图:广发基金李巍四

证券之星研究院讯,3月30日广发基金李巍旗下基金公布2022年年度报告,综合其旗下各基金报告,新能源汽车行业板块个股更受其关注,与...更多

2023-03-30 13:13:55

当前热议!小桔充电布局“小桔优选站” 将在北上

记者3月30日获悉,滴滴旗下数智化充电运营商小桔充电近日推出“小桔优选站”。小桔能源总经理解晶晶表示,希望通过小桔优选站为用户...更多

2023-03-30 13:06:37