中航证券有限公司
关于安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公司
(资料图片仅供参考)
保荐机构名称：中航证券有限公司 被保荐机构简称：中电兴发（002298）
保荐代表人姓名：胡冰洋 联系电话：010-59562499
保荐代表人姓名：吴雅宁 联系电话：010-59562499
现场检查人员姓名：胡冰洋、徐白凡
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2022年12月14日至2022年12月15日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：1．核查公司章程、三会文件、公司治理制度、信息披露等文件；
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
行了相应程序和信息披露义务
√
立
（二）内部控制
现场检查手段：1．核对公司相关的内部控制制度是否符合监管制度的要求；2．核
查公司内部控制制度的执行情况；3．与相关人员进行沟通了解。
√
计部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
适用）
√
部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中 √
发现的问题等（如适用）
√
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √
用）
√
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1．查阅公司的信息披露制度；2．核查信息披露文件、核对文件
内容与公司的实际情况；3．与相关人员进行沟通了解。
√
进展
√
公司信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：1．核查关联交易审议程序、信息公告，关注关联交易内容、价
格是否公允、交易的必要性等；2．与相关人员进行沟通了解。
√
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
披露义务
√
露义务
√
担保债务等情形
√
了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：1．查阅三方监管协议；2．查阅募集资金专项报告；3．与相关
人员进行沟通了解。
√
财等情形
暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情 √
形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补
√
充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期
间进行风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：1查阅公司的定期报告等资料，了解业绩波动情况；2．比较公司
历年的财务数据和同行业上市公司定期报告，了解业绩波动的原因及合理性；
√
异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：1．查阅相关承诺事项、信息披露文件等；2．与相关人员进行沟
通了解。
（八）其他重要事项
现场检查手段：1．分析公司的现金分红方案，对比现金分红制度，核查公司是
否完全执行了现金分红制度；2．取得公司大额往来凭证，核查其交易背景；3．与
相关人员进行沟通了解。
√
变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《中航证券有限公司关于安徽中电兴发与鑫龙科技股份有限公
司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ________________ ________________
胡冰洋 吴雅宁
中航证券有限公司
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