华大基因: 中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司2022年持续督导定期现场检查报告

                中信证券股份有限公司

(资料图)

    关于深圳华大基因股份有限公司 2022 年持续督导

                  定期现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司              被保荐公司简称：华大基因

保荐代表人姓名：焦延延                   联系电话：010-6083 6950

保荐代表人姓名：黄彪                    联系电话：0755-2383 5050

现场检查人员姓名：黄彪

现场检查对应期间：2022 年度

现场检查时间：2022 年 12 月 30 日

一、现场检查事项                                   现场检查意见

                                                       不适

（一）公司治理                                    是       否

                                                       用

现场检查手段：

取得公司现行治理规则和相关内控制度等规则，核查公司章程、股东大会、董事

会、监事会议事规则等公司基本制度，查阅了股东大会、董事会及监事会决议及

记录；向公司相关部门人员了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事

和高级管理人员履行职务勤勉尽责情况及变动情况，了解控股股东持有公司股份

的变化情况及控股股东遵守相关法律法规情况。

取得公司组织结构图、定期报告及相关制度文件；了解公司与关联企业在人员、

资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基

本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

查阅公司章程、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投

资交易情况；向公司相关部门人员进行了解公司与关联企业在人员、资产、财务、

机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；了解公司治理的基本业务情况和

发展规划，核查是否存在同业竞争和显失公平的关联交易等违规情况。

                               是

内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                               是

规范性文件和本所相关业务规则履行职责

息披露义务                              用

相应程序和信息披露义务                        用

（二）内部控制

现场检查手段：

取得公司现行治理规则和相关内控制度，获取公司的内部审计制度、内部审计部

门出具的内部审计工作报告，核查公司内部控制工作情况，向相关人员进行了解

公司内审部门工作情况和相关制度的执行情况。

                               是

门（如适用）

                               是

部审计部门（如适用）

                               是

用）

                               是

计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                               是

工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是

题等（如适用）

情况进行一次审计（如适用）                     用

                              是

计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                              是

计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                              是

部控制评价报告（如适用）

                              是

立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

取得公司的信息披露管理制度、内幕信息知情人登记管理制度等制度及信息披露

文件，查阅投资者关系活动记录表。核查公司董事、监事和高级管理人员所持本

公司股份及其变动情况；抽取公司内幕信息公告及相关文件，抽取关键时间点获

取得公司内幕信息知情人及相关信息披露材料。

                              是

信息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；

搜索主要媒体对公司、公司控股股东及实际控制人的相关报道。

取得关联方清单及关联方交易材料、关联方资金往来明细；向公司相关部门人员

了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的执行情况，了解公司关联交易的合

法合规情况。

                             是

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                             是

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                             是

义务

                             是

务

                             是

债务等情形

应的审批程序和披露义务                           用

（五）募集资金使用

现场检查手段：

取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件。持续取得募集资金

台账，查阅募集资金使用情况。取得募集资金存放三方协议及相关的会议审批文

件，取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证等材

料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。

                             是

情形

                             是

时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资        （注

金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险        ）

投资

                             是

效益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：

取得公司业绩财务方面材料，进行财务报告分析；向公司财务部门人员了解公司

财务状况。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

取得公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件，

核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。

（八）其他重要事项

现场检查手段：

取得公司相关制度文件，查阅公司公开信息披露文件。

                                     不适

                                     用

                             是

或者风险

相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明

本保荐机构对以下事项做出提示：

预计额度累计达到 237,217 万元，

                   相比经审议的 2021 年度日常关联交易预计额度

增长 19.74%。提请公司持续关注关联交易的必要性、合理性和公允性，继续严

格履行关于避免或减少关联交易的承诺。

为 197,664.47 万元。截至 2022 年 6 月 30 日，已累计投入募集资金总额为 94,129.25

万元。提请公司合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实施，严格

履行相应决策程序和信息披露义务。

注：公司于 2022 年 1 月 25 日召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第五次会议审议

通过了《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》，同意公司及合并报表范围内的子公司根据

海外业务的发展情况，在不超过人民币 25 亿元（或等值外币）的额度内继续开展外汇衍生

品交易业务，上述额度自董事会审批通过后 12 个月内有效，可循环滚动使用。根据《深圳

华大基因股份有限公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》     ，2022 年 1-6

月，因“深圳医学检验解决方案平台建设项目”已完成，公司以相应募集资金专用账户节余

利息收入 0.41 万元用于永久补充流动资金。

（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳华大基因股份有限公司 2022

年持续督导定期现场检查报告》之签署页）

保荐代表人：

            焦延延            黄   彪

                  保荐人：中信证券股份有限公司（加盖公章）

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关键词： 现场检查 股份有限公司 中信证券股份有限公司