贵州轮胎: 国信证券股份有限公司关于贵州轮胎股份有限公司持续督导2022年现场检查报告

               国信证券股份有限公司

  关于贵州轮胎股份有限公司持续督导2022年现场检查报告

保荐机构名称：国信证券股份有限公司           被保荐公司简称：贵州轮胎

(相关资料图)

保荐代表人姓名：李东方                 联系电话：0755-81981049

保荐代表人姓名：何艺                  联系电话：0755-81981049

现场检查人员姓名：李东方、全华

现场检查对应期间：2021年8月1日-2022年11月30日

现场检查时间：2022年12月14日

（一）公司治理                                      是   否   不适用

现场检查手段：1、查阅《公司章程》、内部控制各项制度；2、查阅公司 董事 会、

监事会、股东大会会议文件，包括：会议通知、签到表、会议记录、议案 、决 议和

相关公告等；3、访谈公司部分高级管理人员、中层管理人员等；4、查阅 公司 控股

股东出具的《避免同业竞争的承诺》。

                              是

容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

                              是

职责

                              是

露义务

                                                     不适用

 应程序和信息披露义务

（二）内部控制

现场检查手段：1、查阅公司内部审计部门资料，包括人员名单、《公司内 部审计管

理制度》、内部审计报告等；2、查阅审计委员会资料，包括《董事会审计委员 会工

作细则》、人员构成、会议记录等。

                             是

如适用）

                                   不适用

审计部门（如适用）

                              是

部门提交的工作计划和报告等（如适用）

                              是

作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 是

（如适用）

                              是

况进行一次审计（如适用）

                              是

委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

                              是

委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

                              是

控制评价报告（如适用）

                                   不适用

了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：1、查阅公司《信息披露事务管理制度》、公告文件等；2 、查 阅投

资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；3、访

谈公司证券事务代表，核对三会文件和披露的公告。

                              是

息披露管理制度的相关规定

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：1、查阅公司《关联交易管理制度》、《对外担保管理制度》 等相关

制度；2、查阅公司定期报告、关联交易明细，查阅审议关联交易的董事会、监事会

、股东大会资料和公告文件。

                             是

或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

                             是

间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

                                      不适用

等情形

                                      不适用

的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用

现场检查手段：1、查阅公司与银行、保荐机构签定的三方监管协议、公司《募集资

金专项存储及使用管理制度》和公司董事会、股东大会审议该制度的会议文件 ；2、

访谈公司董事会秘书、财务部部长，了解募集资金使用情况、募投项目建设情况 ；3

、取得并查阅公司募集资金台账、募集资金专户银行对账单和银行日记账；4、 取得

募投项目款项支付台账，抽查合同、付款凭证等底稿资料。

                              是

补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

更为永久性 补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金

                                      不适用

或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投

资

                              是

益是否与招股说明书等相符

（六）业绩情况

现场检查手段：1、访谈公司董事会秘书、财务部部长等，了解公司业绩情况 ；2、

查阅公司定期报告；3、走访公司的主要生产、办公场所；4、检查对公司 损益 影响

重大的业务合同的执行情况，抽查款项收付凭证等。

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：1、查阅公司、控股股东和董事、监事、高级管理人员等作出的承诺

函；2、查阅公司定期报告、临时报告等公告文件。

（八）其他重要事项

现场检查手段：1、查阅公司《公司章程》规定的分红制度、权益分派方案等资料；

投资情况、投资背景、履行程序并取得相关决策资料；4、对公司部分高管、相 关财

务人员进行访谈。

                           是

者风险

                                    不适用

要求予以整改

 （一）本次现场检查未发现公司前述现场检查事项存在重大问题。（二）经公司2022年

第一次临时股东大会、第八届董事会第一次会议审议通过，选举王鹍担任公司董事兼总

经理、蔡可青担任公司独立董事、刘斌担任公司副总经理，原董事兼总经理何宇平、原

独立董事覃桂生和毕焱任期届满离任。公司董监高的变化是换届选举引起，且已履行了

相应程序和信息披露义务，不属于重大不利变化。

（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于贵州轮胎股份有限公司持续督

导 2022 年现场检查报告》之签字盖章页）

  保荐代表人：   ____________       ____________

              李东方                何   艺

                                             国信证券股份有限公司

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关键词： 现场检查 股份有限公司 国信证券股份有限公司