环球滚动:爱威科技: 西部证券股份有限公司关于爱威科技股份有限公司2022年度持续督导工作现场检查报告

  西部证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“西部证券”）作为正在

(相关资料图)

履行爱威科技股份有限公司（以下简称“爱威科技”、“公司”）持续督导工作

的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市

公司自律监管指引第11号——持续督导》、《上海证券交易所科创板股票上市规

则》等有关法律、法规的规定，于2022年10月27日对爱威科技2022年度规范运作

情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

  （一）保荐机构：西部证券股份有限公司

  （二）保荐代表人：邹扬、张素贤

  （三）现场检查时间：2022年10月27日-2022年11月3日

  （四）现场检查人员：邹扬、姜博文

  （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方

的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经

营状况、以及承诺履行情况等。

  （六）现场检查手段：查看公司主要生产经营场所；对公司高管等人员进行

访谈；查阅公司持续督导期间召开的历次股东大会、董事会、监事会会议文件；

查阅上市公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资

料；查阅公司公司章程、公司治理制度、内部控制制度文件；查阅公司本持续督

导期间的定期报告、临时报告等信息披露文件；核查本持续督导期间公司发生的

关联交易、对外担保和对外投资情况；检查公司及董监高所做承诺及履行情况。

  核查情况：现场检查人员查阅了公司的章程、三会议事规则等有关公司治理

及内部控制的相关制度，收集了股东大会、董事会和监事会的会议通知、议案、

决议、会议记录和其他会议资料，核对了公司相关公告，对三会运作情况进行了

核查，并与公司高管等相关人员进行访谈。

  核查意见：经核查，2022年公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度

得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行

责任，内部控制制度得到有效执行。

  核查情况：现场检查人员核查了公司2022年信息披露清单及文件、相关的三

会文件等，重点关注上市公司已披露的公告与实际情况是否一致、披露内容是否

完整，并对高管就信息披露事项进行访谈。

  核查意见：经核查，2022年公司严格按照证券监管部门的相关规定进行信息

披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披

露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  核查情况：现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司主要管

理层人员名单、机构设置和运行文件、银行账户，其中重点对关联方资金往来进

行了核查。

  核查意见：经核查，2022年公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面都

保持了独立性，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。

  核查情况：爱威科技首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，并

分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金三方监管协议，保荐机构核对了

募集资金专户对账单及使用明细台账，并抽取了资金使用凭证，审阅了公司关于

募集资金的相关内部控制制度，核对了公司在本持续督导期间的募集资金账户对

账单、资金支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见，使用部

分闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的合同凭证，并对公司财务总监等进

行访谈。

  核查意见：经核查，2022年公司募集资金存放和使用符合《上海证券交易所

科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—

—规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监

管要求》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改

变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  核查情况：现场检查人员查阅了公司章程、内控制度中关于关联交易、对外

担保、重大对外投资等的规定，查阅了董事会、监事会、股东大会决议和信息披

露文件，核查了公司对外担保、关联交易、对外投资等情况。

  核查意见：经核查，2022年公司已对关联交易、对外担保、重大对外投资情

况进行了规范，不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。

  核查情况：项目组查阅了公司2022年相关财务资料、同行业上市公司的财务

报告，并与公司高管进行访谈，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

  核查意见：经核查，公司上市以来经营模式未发生重大变化，各项研发项目

稳步推进。公司所属行业市场未发生重大不利变化。

  无。

司经营发展。

披露公司重大信息。

管理，确保募集资金按照规范存放及使用。

  本次现场检查未发现爱威科技存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律法规

规定的应向中国证监会或上海证券交易所报告的事项。

  保荐机构本次现场检查过程中，公司给予了积极的配合，为本次现场检查

提供了必要的支持。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构

配合工作。

  通过本次现场检查，保荐机构认为：2022年爱威科技在公司治理与内部控

制、信息披露、独立性以及与大股东及其他关联方的资金往来、募集资金使用、

关联交易、对外担保和重大对外投资等重大方面符合中国证监会、上海证券交

易所的相关要求。

  （以下无正文）

（本页无正文，为《西部证券股份有限公司关于爱威科技股份有限公司2022年

度持续督导工作现场检查报告》之签字盖章页）

  保荐代表人：

           邹   扬          张素贤

                         西部证券股份有限公司

                                年   月   日

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关键词： 现场检查 西部证券股份有限公司 科技股份有限公司