证监会姚前：逐步扩大金融科技创新试点的广度和深度适时择机扩大试点范围

来源：界面新闻发布时间：2023-04-14 14:55:30

证监会科技监管局局长姚前在2023济南科创金融论坛上表示，为进一步发挥资本市场功能、提升资本市场服务实体经济的质效，必须坚持以科技创新为核心驱动力，加大力度推进行业数字化转型，赋能资本市场高质量发展。他表示，要促发展，逐步扩大金融科技创新试点的广度和深度。用好政策工具，充分总结各地金融科技创新试点工作经验，加快完善创新试点申报遴选、日常监督、试点退出等制度框架，压实各方责任，加强项目遴选的精细化管理，发现培育推广亮点项目，适时择机扩大试点范围。鼓励市场核心机构、证券、基金、期货经营机构、科技企业积极在交易、投顾、风控等业务场景中探索应用新兴技术，促进科技成果转化，使金融科技成为服务实体经济的强劲引擎。

全文如下

由济南市人民政府、山东省地方金融监管局、中国人民银行济南分行、山东银保监局、山东证监局主办，新华社瞭望智库作为学术支持单位的“2023济南科创金融论坛”于2023年4月13日-15日召开。中国证监会科技监管局局长姚前出席并演讲。

姚前指出，科技是国家强盛之基，创新是民族进步之魂。党的二十大报告旗帜鲜明提出，“科技是第一生产力、人才是第一资源、创新是第一动力”“ 坚持创新在我国现代化建设全局中的核心地位”“加快发展数字经济，促进数字经济和实体经济深度融合，打造具有国际竞争力的数字产业集群”。证监会积极顺应数字经济浪潮，高度重视资本市场数字化转型与发展，秉承“数据让监管更加智慧”的愿景，不断深化科技监管改革，以“稳妥发展金融科技创新”和“强化监管科技运用”为两大主线，推动各项工作迈出坚实步伐。

(资料图片)

一是加快行业数字化转型，为实体经济和投资者提供更高质量的金融服务。发布并推动落实《证券期货业科技发展“十四五”规划》，为行业数字化转型发展提供纲领性指南。稳步推进证券交易、登记、结算等系统升级换代，为市场提供安全、稳定、高效的交易结算服务。积极应对资本市场信息技术风险，稳步扩大行业信息技术创新应用试点范围，提升自主可控水平，推进科技自立自强。完善课题研究管理机制，制定标准规划，发布团体标准管理办法，开展标准实施效果评估。开展“证券期货业数字化转型主题宣传月”活动，承办2022年金融街论坛资本市场金融科技分论坛，搭建行业数字化转型交流平台。

二是统筹创新发展和安全，激发科技创新活力的同时抓好行业科技监管。按照“依法合规、有序创新、风险可控”基本原则，在北京、上海、深圳、广州、南京等5地开展资本市场金融科技创新试点，争取孵化培育出一批具有行业示范效应、有助于启发金融科技监管的优秀项目成果，着力打造资本市场科技创新阵地。同时，有效衔接《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规，印发《证券期货业网络和信息安全管理办法》《证券期货市场交易结算核心机构信息科技管理暂行办法》等行业科技监管制度，建立覆盖各类主体的信息科技监管规则，明确行业网络安全和数据安全管理要求。常态化做好网络安全事件调查处置和信息技术系统服务机构备案监管等工作，完成行业首批经营机构APP检测认证。

三是加强监管科技能力建设，不断提升监管数字化智能化水平。编制《证监会智慧监管IT战略规划》，加强智慧监管顶层设计，构建应用全面覆盖、流程相互协同、数据上下贯通、智能技术有效应用的智慧监管平台。强化基础工程建设，改造建成稳定、高效的监管业务专用证联网，规划建设两地三中心监管云平台，汇聚形成集中统一的监管大数据仓库，优化升级行业基础数据库。持续推进发行、上市、私募、稽查、机构、债券等重点系统建设，丰富监管工具箱，加强科技对监管的支撑。建成覆盖全部35家股交中心的“监管链-业务链”双层体系，其中，山东省内齐鲁股权交易中心、青岛蓝海股权交易中心积极响应区域股权市场“监管链-业务链”双层体系建设，已完成与证监会中央监管链的对接，在市场数据联通、企业档案库建设等方面取得积极进展，已纳入中央网信办“区块链+股权市场”国家创新应用试点。

姚前指出，当前，我国已全面进入数字经济时代，新一轮科技革命和产业变革加速演进，科学技术和经济社会发展加速融合。为进一步发挥资本市场功能、提升资本市场服务实体经济的质效，必须坚持以科技创新为核心驱动力，加大力度推进行业数字化转型，赋能资本市场高质量发展。

一是要防风险，持续配套完善科技监管体制机制。随着行业机构数字化智能化转型的提速，大数据、云计算、区块链和人工智能等新技术应用不断深入，行业网络和信息安全形势严峻复杂，必须与时俱进、创新工作思路，构建与之匹配的、行之有效的科技监管框架。强化金融基础设施监管和信息技术服务机构备案工作，稳妥推进证券期货业信息技术应用创新，启动建设行业网络和信息安全态势感知平台建设，防范化解金融网络和信息安全风险，守牢安全底线。

二是要促发展，逐步扩大金融科技创新试点的广度和深度。用好政策工具，充分总结各地金融科技创新试点工作经验，加快完善创新试点申报遴选、日常监督、试点退出等制度框架，压实各方责任，加强项目遴选的精细化管理，发现培育推广亮点项目，适时择机扩大试点范围。鼓励市场核心机构、证券、基金、期货经营机构、科技企业积极在交易、投顾、风控等业务场景中探索应用新兴技术，促进科技成果转化，使金融科技成为服务实体经济的强劲引擎。

三是要创氛围，推动构建金融科技创新合作共赢生态圈。深化产学研用结合，强化与地方政府、高校、科研院所等交流沟通合作，发挥行业核心机构和头部市场机构领头羊作用，链接各方资源，组建创新联合体，促进金融科技自立自强与城市产业链、服务链深度融合，实现金融科技产业集群化发展，将金融科技创新合作共赢生态圈向纵深推进。

姚前说，当前，我国资本市场已驶入数字化转型发展的快车道，坚持创新驱动、加快推动金融科技和监管科技发展，已成为深化金融供给侧结构性改革、增强金融服务实体经济能力、打好防范化解金融风险攻坚战的内在需要和重要选择。济南是山东省省会，是山东省政治、经济、科教、文化、金融中心，底蕴深厚、资源富集，先后荣获国家创新型试点城市、全国科技进步先进城市、科技和金融结合试点城市等称号。近年来，获批自贸试验区、国家级新区、国家自主创新示范区、科创金融改革试验区建设，累积形成了科技创新实力雄厚、数字赋能势头强劲、人才保障基础坚实、消费市场潜力巨大、人文环境厚重淳朴等优势，具有良好的金融科技基础。

“希望能与济南市委、市政府进一步深化合作，找准贯彻落实国家创新驱动发展战略和深化金融改革的结合点，携手打造更深层次更具影响力的信息基础设施、金融科技创新合作范例，努力推动山东证券期货业数字化转型，助力资本市场高质量发展”，他说。