越秀资本: 关于股票期权激励计划授予登记完成的公告 全球新视野

来源:证券之星  发布时间:2023-06-07 22:57:56 

证券代码:000987    证券简称:越秀资本       公告编号:2023-045

       广州越秀资本控股集团股份有限公司

   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,


(资料图)

没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

   重要内容提示:

   (一)期权简称:越资 JLC1

   (二)期权代码:037356

   (三)授予日:2023 年 5 月 24 日

   (四)授予登记完成日:2023 年 6 月 7 日

   (五)授予数量:4,888.34 万股

   (六)授予人数:76 人

   (七)行权价格:6.21 元/股

   广州越秀资本控股集团股份有限公司(以下简称“公司”)根

据《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证券

登记结算有限责任公司深圳分公司有关规则的规定,已完成股票

期权激励计划(以下简称“本激励计划”或“本计划”)的授予登

记工作。公司现将相关情况公告如下:

   一、本激励计划已履行的相关程序

审议通过《关于<股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》

《关于制定股票期权激励计划相关管理办法的议案》《关于提请

股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议

案》等。公司独立董事就激励计划是否有利于公司的持续发展以

及是否存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形发

表独立意见。同日,公司召开第九届监事会第二十五次会议,审

议通过《关于<股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》

                           《关

于制定股票期权激励计划相关管理办法的议案》《关于核查股票

期权激励计划人员名单的议案》。公司聘请的律师、独立财务顾

问均发表相关意见。

名单在公司内部张贴公示。截至公示期结束,公司监事会未收到

企业、个人针对公司本激励计划激励对象名单、资格等相关信息

存在异议的反馈;2023 年 5 月 11 日,公司在巨潮资讯网

(www.cninfo.com.cn,下同)披露了《监事会关于公司股票期权

激励计划激励对象名单的公示情况说明及审核意见》。

励计划获得广州市国资委批复的公告》,广州市人民政府国有资

产监督管理委员会原则同意公司股票期权激励计划(草案)。

                 公司召开 2023 年第一次临时股东大会,

审议通过《关于<股票期权激励计划(草案)>及其摘要的议案》

《关于制定股票期权激励计划相关管理办法的议案》《关于提请

股东大会授权董事会办理公司股票期权激励计划有关事项的议

案》。公司实施本激励计划获得批准,董事会被授权确定股票期

权授予日、在符合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股

票期权所必需的全部事宜。2023 年 5 月 16 日,公司在巨潮资讯

网披露了《关于股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买

卖公司股票情况的自查报告》。

及第九届监事会第二十九次会议,审议通过《关于调整股票期权

激励计划人员名单及授予份额的议案》《关于向股票期权激励计

划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事发表了明确同

意的独立意见,监事会发表了核查意见,认为股票期权的授予条

件已经成就,授予的激励对象的主体资格合法有效,确定的授予

日符合相关规定。

  二、本激励计划授予登记完成情况

  (一)期权简称:越资 JLC1

  (二)期权代码:037356

  (三)授予日:2023 年 5 月 24 日

  (四)授予登记完成日:2023 年 6 月 7 日

  (五)行权价格:6.21 元/股

  (六)授予数量:4,888.34 万股

  (七)授予人数:本次激励授予股票期权人员范围为符合条

件的公司董事、高级管理人员以及对公司整体业绩和持续发展有

直接影响的核心人才和管理骨干,合计 76 人,约占 2022 年末在

职员工总数的 6.33%。

  (八)股票来源:公司向激励对象定向发行本公司 A 股普通

股股票。

   (九)经登记的授予人员名单及分配比例:

                         授予股数       占本次授予总量的比

 姓名               职务

                         (万股)           例

 王恕慧              董事长    271.97        5.56%

 杨晓民         副董事长、总经理    205.96        4.21%

 陈同合           纪委书记      178.39        3.65%

       职工代表董事、副总经理、

 吴勇高                     178.39        3.65%

            财务总监、董事会秘书

 李文卫           副总经理      162.10        3.32%

 总部及下属公司其他管理人员、核心业务骨干

           人员(71 人)

             合计          4,888.34     100.00%

注:上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符,均为四舍五入原因所致。

  (十)股票期权的有效期、等待期和行权安排情况

  除非按本计划内相关规定提前终止,本计划的有效期自股票

期权授予日起至所有股票期权行权或注销完毕之日止,最长不超

过 60 个月。

  等待期为股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时

间,本计划授予的股票期权等待期为自授予日起 24 个月、36 个

月、48 个月。

  可行权日必须为交易日,但不得在下列期间内行权:

因推迟公告日期的,自原预约公告日前三十日起算;

响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露之日;

  若达到本激励计划规定的行权条件,则各期期权可根据下述

行权期及时间安排分批生效,即激励对象可根据下述行权期及时

间安排行权。本激励计划授予的股票期权的行权期及各期行权时

间安排如下表所示:

 行权安排              行权时间              可行权比例

         自股票期权授予日起 24 个月后的首个交易日起至股

第一个行权期                                1/3

         票期权授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止

         自股票期权授予日起 36 个月后的首个交易日起至股

第二个行权期                                1/3

         票期权授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止

         自股票期权授予日起 48 个月后的首个交易日起至股

第三个行权期                                1/3

         票期权授予日起 60 个月内的最后一个交易日当日止

  激励对象必须在股票期权行权有效期内行权完毕。若达不到

行权条件,则当期股票期权不得行权。若符合行权条件,但未在

上述行权期全部行权的该部分股票期权将自动失效并由公司注

销。

  (十一)股票期权行权的业绩考核要求

  本计划对每个行权期内股票期权行权设置业绩条件,所有业

绩考核指标均达到当期设定的业绩考核目标方可行权,其中归母

扣非加权 ROE 需满足不低于“行业平均水平+1 个百分点”;营业

总收入增长率需满足不低于行业平均水平。本激励计划的行权考

核年度为 2023-2025 年三个会计年度,每个会计年度考核一次。

  根据公司整体业绩规划,仅当四个业绩指标同时满足行权业

绩考核目标时,授予的股票期权方可按照事先确定的行权比例在

对应行权期内行权。

     本计划各行权期公司层面行权业绩考核目标如下:

     行权期             公司层面行权业绩考核目标

           分点”;

 第一个行权期

           水平;

           分点”;

 第二个行权期

           水平;

           分点”;

 第三个行权期

           水平;

注:

 技人员投入,计算包括合并范围内下属企业,为避免重复计算,剔除广州越秀金融科

 技有限公司。

 票期权激励计划的考核。

 元金融”分类下全部符合条件的境内 A 股上市公司。

     为了确保股票期权计划中业绩指标的同行业可比性,根据监

管机构的相关规定,本计划拟选取申银万国行业分类“非银金融-

多元金融”作为对标行业,该行业分类下全部符合条件的境内 A

股上市公司作为行业样本,确定行业平均业绩水平。

     在本激励计划有效期内,若相关机构调整本公司行业分类或

调整同行业成分股的,公司各年考核时应当采用届时最近一次更

新的行业分类数据。

     在本计划有效期内,若行业分类内企业主营业务发生重大变

化、出现偏离幅度过大的极值或异常值样本,董事会可以根据实

际情况予以剔除。以 2021 年为例,剔除的企业范围如下:

     (1)ST 及*ST 的样本公司;

       归母扣非加权 ROE 大于 30%或小于-30%的样本公司;

     (2)

     (3)营业总收入增长率(同比)大于 50%或小于-50%的样

本公司;

     综上,以 2021 年为例,同行业分类包含企业名单如下:

序号      股票代码        公司名称   序号   股票代码        公司名称

  根据公司绩效考核相关办法,股票期权的行权与激励对象各

行权期对应业绩考核年度的个人绩效考核结果挂钩,根据个人绩

效考核结果确定股票期权的行权比例,具体如下:

 行权期对应业绩考核年度         该行权期个人可行权数量占当年可行权数量

      个人绩效考核结果                  的比例

      合格/75 分及以上                100%

      不合格/75 分以下                0%

件未成就的,对应的股票期权由公司注销,不得递延至下期行权。

      三、本次实施的激励计划与公司前次经董事会审议情况一

致性的说明

  根据 2023 年第一次临时股东大会的授权,公司于 2023 年 5

月 24 日召开第九届董事会第五十九次会议及第九届监事会第二

十九次会议,审议通过《关于调整股票期权激励计划人员名单及

授予份额的议案》。本次调整后,激励对象由 81 名调整为 76 名,

股票期权数量由 5,016.60 万股调整为 4,888.34 万股。本次授予的

激励对象及其所获授股票期权的数量、价格与公司第九届董事会

第五十九次会议审议通过内容一致。

      四、本次授予对公司经营能力和财务状况的影响

  根据《企业会计准则第 22 号——金融工具确认和计量》的

相关规定,公司以 Black-Scholes 模型(B-S 模型)作为定价模型

对公司股票期权的单位权益公允价值进行评估。以 2023 年 5 月

进行评估,公司测算得出股票期权的单位权益公允价值为 1.63 元

/股。相关估值输入和结果如下表所示:

  估值要素      要素取值                       简要说明

                       选取深证综指与股票期权预期期限(4 年)等时段的历

 历史波动率      21.0712%

                                     史年化波动率

                       根据估值原理和国资委监管要求,若股票期权方案中对

预期红利收益率       0%       公司发生分红后,期权行权价格的调整原则进行了规

                        定,则在期权公允价值评估时不再考虑预期分红率

                       可获取的、最新的、中债网发布的与股票期权预期期限

 无风险利率      2.3993%

                             相同的 4 年期中债国债到期收益率

                       预期期限=0.5×(加权预期行权期+总有效期限)。

  预期期限        4年

                       即:0.5×(1/3×2 年+1/3×3 年+1/3×4 年+5 年)= 4 年

                       不低于下列价格较高者:(1)本激励计划草案公布前

  行权价格        6.21     1 个交易日的公司股票交易均价;(2)本激励计划草

 (人民币)       元/股       案公布前 20 个交易日、60 个交易日或者 120 个交易日

                                 的公司股票交易均价之一

标的股价(市场价

 格,人民币)

  估值结果

 (人民币)

估值结果/行权价格

   比例

   公司按照相关估值工具确定授予日股票期权的公允价值,并

最终确认本激励计划的股份支付费用,该等费用将在本激励计划

的实施过程中按行权比例进行分期确认,本激励计划授予的股票

期权对各期会计成本的影响如下表所示:

 时间    2023 年     2024 年     2025 年     2026 年   2027 年    合计

 摊销

 比例

 摊销

 金额    1,918.22   2,877.33   1,992.00   959.11   221.33   7,967.99

(万元)

注:

上述对公司经营成果的影响,最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。

   五、本激励计划实施对公司业务的影响

  公司实施本激励计划有利于进一步完善公司治理结构,健全

公司激励机制,充分调动核心骨干的积极性、创造性,有效地将

股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起,有利于公

司的持续发展。

  特此公告。

                    广州越秀资本控股集团股份有限公司董事会

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