兴业证券股份有限公司
关于
北京中关村科技发展（控股）股份有限公司
(资料图片)
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为北京中关
村科技发展（控股）股份有限公司（以下简称“中关村”或“公司”）2015 年度非公
开发行股票的保荐机构和持续督导机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行
上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的要求，
对中关村 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况如下：
一、保荐机构进行的核查工作
兴业证券保荐代表人通过查阅募集资金专户银行对账单、募集资金大额转账
凭证，查阅公司编制的《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、大华
会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于公司募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告》（大华核字[2023]0010072 号），对公司 2022 年度募集资金存放与使
用情况进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经公司第五届董事会 2015 年度第二次临时会议、第六次临时会议、第二十二
次临时会议审议通过，并经公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过，并经中国
证券监督管理委员会证监许可[2016]2979 号文批准，公司截至 2017 年 1 月 24 日
止，实际非公开发行 A 股普通股股票 78,280,042 股，每股发行价格 9.07 元，实际
募集资金总额为 709,999,980.94 元，扣除发行费用 10,088,279.81 元，本次发行募
集资金净额为 699,911,701.13 元。上述资金到位情况已经中兴华会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，并于 2017 年 1 月 25 日出具中兴华验字（2017）第 010009 号
验资报告。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本次非公开发行股票募集资金的使用情况如下：
单位：万元
项目 金额
实际募集资金净额 69,991.17
减：募集资金累计使用金额 69,049.06
其中：以前年度已投入金额 68,237.94
本年度投入金额 811.12
等于：2022 年 12 月 31 日募集资金余额 942.11
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 213.83
等于：2022 年 12 月 31 日募集资金账户余额 1,155.94
三、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度的制定
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《深圳证券交
易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等文件的规定，
结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。
该管理制度于 2007 年 12 月 20 日经公司第三届董事会 2007 年度第十一次临时会
议审议通过，并经 2015 年 3 月 27 日召开的第五届董事会 2015 年第二次临时会
议、2015 年 4 月 13 日召开的 2015 年第二次临时股东大会、2020 年 7 月 23 日召
开的第七届董事会 2020 年度第九次临时会议、2020 年 8 月 7 日召开的 2020 年
第六次临时股东大会审议通过后进行了修订。
（二）募集资金管理制度的执行
经公司第七届董事会 2020 年度第九次临时会议、第七届监事会 2020 年度第
三次临时会议及 2020 年第六次临时股东大会审议通过，公司决定对与军科院毒
物药物研究所共建药物代谢平台项目、盐酸苯环壬酯片和盐酸纳曲酮片增加新适
应症项目、山东华素原料药及固体口服制剂生产线建设项目、华素制药品牌建设
项目的部分募集资金，进行调整并延长投资期限。
公司与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方监管协议
范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时严格履行三方监管协议的规定，暂
未发现存在重大问题。
（三）募集资金存放情况
截至 2022 年 12 月 31 日，
公司募集资金在银行专户的存储金额为 11,559,405.44
元。募集资金的存储情况如下：
单位：元
专户名称 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储方式
北京中关村科 河北银行股份有
技发展（控股） 限公司广安街支 01191700001438 340,182,401.13 -- 账户注销
股份有限公司 行
北京苏雅医药 河北银行股份有
科技有限责任 限公司广安街支 01191500001439 21,008,900.00 249,929.76 活期
公司 行
江苏银行股份有
北京华素制药
限公司北京东直 32220188000059823 244,500,000.00 10,440,295.25 活期
股份有限公司
门支行
江苏银行股份有
海南华素制药
限公司北京东直 32220188000066039 -- -- 账户注销
股份有限公司
门支行
江苏银行股份有
山东华素制药
限公司北京东直 32220188000059905 94,220,400.00 869,180.43 活期
有限公司
门支行
合计 699,911,701.13 11,559,405.44 --
注 1：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额的差异，系
利息、手续费等累计形成的金额。
注 2：公司存储于银行账号：01191700001438 的资金用途为“偿还控股股东国美控股借款
本金项目”、“偿还中关村建设非经营性占款（专项用于其偿还银行贷款并解除担保）项目”、
“补充流动资金项目”，该账户募集资金已按募集资金用途使用完毕，公司已于 2018 年完成该
募集资金专项账户的注销手续。
注 3：海南华素医药营销有限公司募集资金已按募集资金用途使用完毕，公司已于 2021
年完成该募集资金专项账户（银行账号：32220188000066039）的注销手续。
四、2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）2015 年非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：元
募集资金净额 699,911,701.13 本年度投入募集资金总额 8,111,235.30
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 170,472,000.00 已累计投入募集资金总额 690,490,640.62
累计变更用途的募集资金总额比例 24.36%
截至期末投 项目达到 项目可行
是否已变更
承诺投资项目和超 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投 资进度（%） 预定可使 本年度实现的 是否达到 性是否发
项目（含部
募资金投向 资总额 （1） 额 入金额（2） （3）＝（2） 用状态日 效益 预计效益 生重大变
分变更）
/（1） 期 化
承诺投资项目
否 190,000,000.00 190,000,000.00 -- 190,000,000.00 100.00% 不适用 是 否
美控股借款本金 月 20 日
非经营性占款（专 2016 年 11
否 140,000,000.00 140,000,000.00 -- 140,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 否
项用于其偿还银行 月7日
贷款并解除担保）
否 90,000,000.00 90,000,000.00 -- 90,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 否
支行 月 29 日
否 50,000,000.00 50,000,000.00 -- 50,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 否
分行 月7日
物研究所共建药物 否 21,008,900.00 21,008,900.00 -- 20,993,249.54 99.93% -4,978,422.35 否 否
代谢平台 月
和盐酸纳曲酮片增 是 49,500,000.00 19,870,400.00 5,178,365.30 10,671,280.60 53.70% 不适用 不适用 否
加新适应症项目 月
否 15,000,000.00 15,000,000.00 -- 15,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 否
华素少数股东权益 月 14 日
及固体口服制剂生 否 94,220,400.00 68,776,500.00 2,932,870.00 68,570,209.35 99.70% 74,736,335.24 是 否
产线建设 月
是 180,000,000.00 66,973,000.00 -- 66,973,000.00 100.00% 不适用 不适用 否
设 月
月
否 -- 128,701,800.00 128,701,800.00 100.00% 不适用 不适用 否
权 月
承诺投资项目小计 710,000,000.00 699,911,701.13 8,111,235.30 690,490,640.62 98.65% -- 69,757,912.89 -- --
超募资金投向 不适用
归还银行贷款（如
- -- -- -- -- -- -- -- -- --
有）
补充流动资金（如
- -- -- -- -- -- -- -- -- --
有）
超募资金投向小计 - -- -- -- -- -- -- -- -- --
合计 710,000,000.00 699,911,701.13 8,111,235.30 690,490,640.62 98.65% -- 69,757,912.89 -- --
截止 2022 年 12 月 31 日，共建药物代谢平台项目累计投入 2,099.32 万元，其中 2017 年度投入 1,595.71 万元，2018 年度投入 125.88 万元，2019 年度投
入 21.54 万元，2020 年度投入 311.76 万元，2021 年度投入 44.44 万元，2022 年度投入 0.00 元，待投入金额 1.57 万元。2022 年度确认收入 436.45 万元，
未达到计划进度或 当前项目进展情况及未按计划使用资金的原因：
预计收益的情况和 ①药物代谢平台项目已完成总计划金额的 99.93%，尚未投入金额 1.57 万元。其中：实验室装修工程已于 2020 年 6 月初竣工并验收完毕，且已正常投入使
原因（分具体募投 用；动物实验设备采购和实验耗材采购已 100%完成计划；办公设备采购剩余 0.51 万元未使用；宣传推广费剩余 1.06 万元未使用。
项目）
②药物代谢平台项目经过近几年的建设，在毒物药物研究所的技术支持下，苏雅医药技术、行业经验逐渐积累，在该领域占有一定的市场的份额。由于该
项目前期建设投入较大，实验室的建设、专用设备的购进、技术人员的培养等因素导致苏雅医药成本费用较大，前期建设成本费用高于正常开展中的项目
收入；加之受公共卫生事件的影响，导致 2022 年实现利润-497.84 万元。
截止 2022 年 12 月 31 日，该项目累计投入 1,067.12 万元，待投入金额 919.92 万元，其中 2017 年度投入 264.49 万元，2018 年度投入 62.28 万元，2019
年度投入 37.37 万元，2020 年度投入 12.90 万元，2021 年度投入 172.24 万元，2022 年投入 517.84 万元，2,962.96 万元用于永久补充流动资金。
①经公司第七届董事会 2020 年度第九次临时会议、第七届监事会 2020 年度第三次临时会议及 2020 年第六次临时股东大会审议通过，公司决定终止盐酸苯
环壬酯片增加眩晕适应症子项目、盐酸纳曲酮片增加克隆病子项目和盐酸纳曲酮片增加新型毒品适应症子项目，使用募集资金 1,610 万元继续开展盐酸纳
曲酮片增加酒精依赖适应症子项目（仿制药一致性评价）。
②盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症
未按计划使用资金的原因：
盐酸纳曲酮片增加酒精依赖适应症项目原计划 2018 年 10 月开展验证性临床研究，但由于依照北京市政府的相关要求，2017 年北京华素原料药生产车间搬
迁河北沧州生物医药园，导致该品种原料药至今停产，临床试验药物无法制备，因此项目计划未能按期执行。
使用募集资金与预计使用金额差异未超过 30%。
截止 2022 年 12 月 31 日，该项目已累计投入 6,857.05 万元，其中 2017 年度投入 2,918.03 万元，2018 年度投入 1,180.74 万元，2019 年度投入 802.13 万
元，2020 年度投入 1,090.37 万元，2021 年度投入 572.49 万元（2021 年度计划使用多出 3.01 万元由自有资金进行支付），2022 年度投入 293.29 万元，
待投入金额 20.6 万（截至本报告披露日，该项目募集资金已投入完毕） 。本期确认收入 41,275.96 万元，本期实现利润 7,473.63 万元。累计确认收入 132,748.79
万元，累计实现利润 27,885.82 万元。
目前，该项目已基本完成募投项目的整体任务。厂房已全部竣工并通过验收，净化装修已全部完成，满足前期生产所需的设备、仪器已全部采购到位，盐
酸贝尼地平原料、元治、元坦已取得了相应的生产批件及 GMP 证书，2022 年购入的设备主要是用于提高工作效率、增加整体产能、适应环保要求等。截至
截止 2022 年 12 月 31 日，完成销售收入 41,275.96 万元，实现净利润 7,473.63 万元，完成 2022 年度预期目标。2022 年募集资金使用计划如期进行。
达成预期利润的情况说明：根据可研报告数据，达产后正常年度数值的税后利润为 3,605.51 万元/年，山东华素制药有限公司 2018 年开始投产，截止 2022
年 12 月 31 日，项目税后利润累计应为 18,027.55 万元，实际净利润累计为 27,885.82 万元，已完成预期利润。
该项目原投资总额为 18,000 万元，变更后投资总额为 6,697.30 万元，该项目已累计投入 6,697.30 万元。经第七届董事会 2020 年度第九次临时会议、第
七届监事会 2020 年度第三次临时会议及 2020 年度第六次临时股东大会审议通过，公司决定将该项目剩余资金 976.91 万元用于永久补充流动资金，至此，
该项目实施完毕。
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 不适用
况
募集资金投资项目 不适用
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
公司预先已投入募集资金投资项目的自筹资金总额为 19,799 万元。2017 年 2 月 24 日，公司召开第六届董事会 2017 年度第二次临时会议及第六届监事会
募集资金投资项目
项目的自筹资金 15,500 万元。公司尚存预先投入项目的自筹资金 4,299 万元。
先期投入及置换情
况
入募投项目自筹资金的议案》，公司再次使用本次非公开发行募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 4,299 万元，至此预先投入募集资金项目的自
筹资金已全部被置换完毕。
经公司第七届董事会 2020 年度第一次临时会议及第七届监事会 2020 年度第一次临时会议审议通过，公司决定使用非公开发行股票闲置的募集资金不超过
用闲置募集资金暂
金没有与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途和损害公司及股东利益的情况（详
时补充流动资金情
见公司 2020 年 1 月 14 日公告，公告编号：2020-003、2020-004、2020-005）。
况
的募集资金全部归还完毕。
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放于募集资金专用账户，用于按计划为募投项目的实施提供支持和保障
金用途及去向
募集资金使用及披 截至 2022 年 12 月 31 日，公司已按《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修
露中存在的问题或 订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》的相关规定及时、真实、准确、完整披
其他情况 露募集资金的存放与使用情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
五、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募投项目或募投项目发生对外转让或置换的情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》、《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》和公司《募
集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放
与使用情况，公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
七、会计师核查意见
大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的《董事会关于募集资金年
度存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《北京中关村科
技发展（控股）股份有限公司募集资金存放与使用情况鉴证报告》（大华核字
[2023]0010072 号）。报告认为：中关村募集资金专项报告在所有重大方面按照中
国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2023 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》及相关格式指引编制，在所
有重大方面公允反映了中关村 2022 年度募集资金存放与使用情况。
八、保荐机构核查意见
保荐机构认为中关村 2022 年度募集资金存放和使用符合《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上
市规则（2023 年修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主
板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法律法规、规范性文件及
公司相关制度的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金的使用
履行了必要的决策程序及信息披露义务。
（以下无正文）
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