湘财股份: 中国银河证券股份有限公司关于湘财股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

                 中国银河证券股份有限公司

            关于湘财股份有限公司 2022 年度

【资料图】

        募集资金存放与使用情况的专项核查意见

   中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为湘财

股份有限公司（以下简称“湘财股份”、“上市公司”、“公司”） 2020 年非公开发

行 A 股股票的保荐机构，依照《证券发行上市保荐业务管理办法》

                              《上市公司监

管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对湘

财股份 2022 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意

见发表如下：

   一、募集资金基本情况

   根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1777 号文核准，公司于 2021

年 7 月非公开发行人民币普通股（A 股）172,968,124 股，发行价为每股人民币

元，募集资金净额为人民币 1,723,204,099.66 元。2021 年 7 月 9 日，中准会计师

事务所（特殊普通合伙）就公司本次非公开发行募集资金到账事项出具了《验资

报告》（中准验字[2021]2057 号）

                    。

                                                  单位：万元

             项   目               序号           金   额

募集资金净额                            A               172,320.41

                 项目投入             B1              172,320.41

截至期初累计发生额

                 利息收入净额           B2                  106.19

                 项目投入             C1                       -

本期发生额            利息收入净额           C2                    0.87

                 销户转出             C3                  107.06

             项   目                  序号             金      额

                 项目投入             D1=B1+C1                172,320.41

截至期末累计发生额        利息收入净额           D2=B2+C2                    107.06

                 销户转出              D3= C3                     107.06

应结余募集资金                         E=A-D1+D2-D3                       -

实际结余募集资金                              F                            -

     二、募集资金管理情况

  根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指

引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上

市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规

范性文件的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

行签署了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》；公司与湘财证券

共同作为甲方，银河证券作为丙方，分别与广东华兴银行股份有限公司、龙江银

行哈尔滨埃德蒙顿支行签署了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协

议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

  （1）公司募集资金专户存储情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如

下：

                                                              单位：元

      开户银行           账户名称       银行账号           募集资金余额         备注

中国民生银行股份有限       湘财股份有限

公司哈尔滨分行          公司

  （2）募投项目实施主体专户存储情况

  截至 2022 年 12 月 31 日，公司募投项目实施主体有 2 个募集资金专户，募

集资金存放情况如下：

                                                  单位：元

    开户银行     账户名称         银行账号         募集资金余额     备注

广东华兴银行股份有限   湘财证券股

公司           份有限公司

龙江银行股份有限公司   湘财证券股   210801200060009

哈尔滨埃德蒙顿支行    份有限公司   12

  三、2022 年度募集资金实际使用情况

  公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2022 年 12 月 31

日，募集资金实际使用情况详见本核查意见附件。

  预先投入募投项目的部分自筹资金不再进行置换。

  公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

  无差异。

  四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

  报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用的情况。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题

  报告期内，上市公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金

管理和使用的监管要求》

          《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》

                              《上市公

司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》和《湘财股份有限公司募集资金管

理办法》等的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，不存在未及时、真

实、准确、完整披露的情况，亦不存在募集资金管理违规的其他情形。

  六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见

  天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度募集资金存放与使用

情况进行了鉴证并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审

[2023]2-160 号），其鉴证结论为：“《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集

资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》

                      （证监会公告[2022]15 号）和《上海

证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》

                          （上证发[2022]2 号）的

规定，如实反映了湘财股份公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。”

  七、保荐机构核查意见

  湘财股份有限公司 2022 年度募集资金存放和使用情况不存在违反《上海证

券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理

和使用的监管要求》等有关规定的情况，湘财股份对募集资金进行专户存储及专

项使用，已披露的相关信息反映了其募集资金的使用情况，不存在损害股东利益

的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  （以下无正文）

 附件

                                                                                                                             单位：万元

募集资金总额                                                        172,320.41   本年度投入募集资金总额                                                     -

变更用途的募集资金总额                                                            -

                                                                           已累计投入募集资金总额                                            172,320.41

变更用途的募集资金总额比例                                                          -

                                                                                          截至期末累         截至期末      项目达               项目可

           是否已变                                                                                                         本年   是否

                                             截至期末承诺投                        截至期末          计投入金额         投入进度       到                行性是

  承诺投资     更项目    募集资金承        调整后                           本年度                                                        度实   达到

                                               入金额                         累计投入金额         与承诺投入         （%）       预定可               否发生

   项目      （含部分   诺投资总额        投资总额                         投入金额                                                        现的   预计

                                               (1)                            (2)         金额的差额         (4)＝      使用状               重大变

           变更）                                                                                                          效益   效益

                                                                                          (3)＝(2)-(1)   (2)/(1)   态日期                 化

一、增资湘财证

            否     122,320.41    122,320.41     122,320.41                    122,320.41                  100.00

券股份有限公司

            否      50,000.00     50,000.00      50,000.00                     50,000.00                  100.00

投业务

            否

控合规建设

            否

及网点布局优化

（融资融券和股     否      72,320.41     72,320.41      72,320.41                     72,320.41                  100.00

票质押等）

二、补充流动

资金及偿还银行      否     50,000.00    50,000.00    50,000.00             -    50,000.00   100.00

借款

 合   计       －   172,320.41    172,320.41   172,320.41             -   172,320.41        -   -   -   -

未达到计划进度原因（分具体项目）                                         不适用

项目可行性发生重大变化的情况说明                                         不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况                                        不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                                        不适用

对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况                                   不适用

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况                                   不适用

募集资金结余的金额及形成原因                                           不适用

募集资金其他使用情况                                               不适用

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