三旺通信: 深圳市三旺通信股份有限公司2022年度内部控制评价报告

公司代码：688618                      公司简称：三旺通信

(资料图片仅供参考)

              深圳市三旺通信股份有限公司

深圳市三旺通信股份有限公司全体股东：

  根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内

部控制规范体系），结合深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办

法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准

日）的内部控制有效性进行了评价。

一. 重要声明

  按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露

内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责

组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内

容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别

及连带法律责任。

  公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，

提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标

提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程

度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二. 内部控制评价结论

     □是 √否

  √有效 □无效

  根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内

部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保

持了有效的财务报告内部控制。

  □是 √否

  根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财

务报告内部控制重大缺陷。

  □适用 √不适用

  自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论

的因素。

     √是 □否

     √是 □否

三. 内部控制评价工作情况

(一).   内部控制评价范围

     公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

上海三旺志连通信科技有限公司

                    指标                  占比（%）

 纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比            100

 纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之         100

 比

  公司治理与组织架构、人力资源、企业文化、采购与付款、存货管理、资金管理、销售与收款、财

务报告、合同管理、研发管理、关联交易、对外担保、募集资金的使用、信息披露等。

  资金管理、采购与付款、销售与收款、关联交易、对外担保、对外重大投资、财务管理及信息披露

等。

     在重大遗漏

     □是 √否

     □是 √否

     无

(二).     内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

     公司依据企业内部控制规范体系及公司内部控制制度，组织开展内部控制评价工作。

     □是 √否

     公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规

模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确

定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

     公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

     指标名称      重大缺陷定量标准          重要缺陷定量标准     一般缺陷定量标准

              利润总额的 5%≤潜在错   利润总额的 3%≤潜在错报   潜在错报＜利润总额的

     利润总额

                  报          ＜利润总额 5%        3%

              资产总额的 2%≤潜在错   资产总额的 1%≤潜在错报   潜在错报＜资产总额的

     资产总额

                  报          ＜资产总额的 2%       1%

说明:

无

  公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

     缺陷性质                         定性标准

     重大缺陷

     重要缺陷

              有相应的补偿性控制；

              务报表达到真实、完整的目标。

     一般缺陷     是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。

说明：

无

     公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

     指标名称      重大缺陷定量标准          重要缺陷定量标准   一般缺陷定量标准

              利润总额的 5%≤潜在错   利润总额的 3%≤潜在错报 潜在错报＜利润总额 的

     利润总额

                  报          ＜利润总额 5%      3%

              资产总额的 2%≤潜在错   资产总额的 1%≤潜在错报 潜在错报＜资产总额 的

     资产总额

                  报          ＜资产总额的 2%     1%

说明：

无

  公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

     缺陷性质                         定性标准

              损失；

     重大缺陷     3）公司存在重大资产被私人占用的行为；

     重要缺陷     3）重要业务制度控制或系统存在缺陷；

     一般缺陷     一般缺陷的判断标准是指：除上述重大、重要缺陷外的其他控制缺陷。

说明：

无

(三).     内部控制缺陷认定及整改情况

     报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

     报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

     □是 √否

     无

     缺陷

     □是 √否

     缺陷

     □是 √否

     报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

     □是 √否

     报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

     □是 √否

     公司检查发现的内部控制一般缺陷，责成相关部门及责任人制定整改计划，均已整改落实。

     大缺陷

     □是 √否

     要缺陷

     □是 √否

四. 其他内部控制相关重大事项说明

     □适用 √不适用

     √适用 □不适用

     报告期内，公司进一步加强内部控制的建设与完善，根据最新出台的各项相关法律法规，与时俱进

地制定了《董事、监事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司股份及其变动信息管理制度》、《印

章使用管理制度》，并同步修订了公司《董事会战略委员会议事规则》、

                               《董事会审计委员会议事规则》、

《董事会提名委员会议事规则》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》、《信息披露暂缓与豁免业务

内部管理制度》、《内部控制制度》和《内部审计制度》。报告期内，公司内部控制执行有效，未发现

财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷。针对内控评价过程中发现的内部控制一般缺陷，公司采取

“即发现、即整改”的策略，相关部门及负责人及时沟通后制定整改计划，均已整改落实。

控，强化内部控制监督检查，提升内部控制管理水平。通过加强学习，着力提高公司管理层及相关职能

部门人员的合规意识、责任意识、风险意识，有效防范各类风险，保障公司的持续、健康发展。

     □适用 √不适用

                                  董事长（已经董事会授权）：熊伟

                                    深圳市三旺通信股份有限公司

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