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8月8日，内蒙古证监局更新了一份于8月3日下发的关于对申文波、申挚采取认定为不适当人选两年措施的决定。
银柿财经记者了解到，公告表示，经查，恒泰证券作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人，未对专项计划基础资产进行全面尽职调查，内部质量控制不严，内控机制执行不到位。
“上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》，证监会公告〔2014〕49号）第十三条规定。申文波、申挚作为庆汇租赁一期资产支持专项计划项目的核心负责人，对上述违规行为负有直接责任。按照《管理规定》第四十六条的规定，我局决定认定你们为不适当人选，在2022年8月3日至2024年8月3日期间，不得从事资产证券化相关业务或者实际履行上述职务。”证监局表示。
公开信息显示，恒泰证券成立于1992年，注册地为呼和浩特，是经中国证监会批准的综合性、全牌照证券公司。2015年10月，恒泰证券在香港联合交易所上市，港股名称为恒投证券（01476.HK）。
从股权结构看，天风证券是恒泰证券第一大股东。在天风证券前期发布的《关于收购恒泰证券股份有限公司29.99%股权的进展公告》中阐述了相关股权转让协议的主要内容。天风证券累计已办理完毕恒泰证券股份有限公司690,015,375股股份，投资金额为39.78亿元。
记者注意到，近一年来，恒泰证券多次被监管部门出具相关监管措施，内容均指向业务合规、内部控制问题。
2022年7月初恒泰证券收到的一则警示曾引起行业广泛关注。具体来看，内蒙古证监局于7月1日对恒泰证券采取出具警示函的决定，因该公司副董事长代为履行董事长职务的时间已超过6个月。上述行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第三十四条第二款的规定。内蒙古证监局要求恒泰证券关注治理风险，完善内部管理，及时消除问题隐患。
在2021年11月，恒泰证券因引流开户不合规被罚，一营业部负责人遭警示。上海证监局披露，恒泰证券上海九江路营业部在引流开户活动中，将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容等，被监管部门对该营业部采取责令改正的监管措施，相关营业部负责人也被出示警示函。
此外，在2021年券商分类评级中，恒泰证券由2020年的A级连降4级至CCC级。而在业绩上，恒泰证券近年表现得也并不理想。根据2021年年报，公司2021年营业收入为38.25亿元，同比增长4%；归属于公司普通股股东利润2.79亿元，同比下降了41%。
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