老牌券商东北证券在合规上又出大问题了。
今日（6月29日）晚间，东北证券发布了关于收到吉林证监局责令改正监管措施决定的公告 。
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银柿财经记者了解到，公告表示，2022年6月29日，东北证券收到中国证券监督管理委员会吉林监管局《关于对东北证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。
经查，东北证券存在以下行为：一是在部分证券交易单元租用协议未明确约定提供研究成果义务的情况下，将部分证券交易席位租赁收入确认为投资咨询业务收入；二是未在 2021 年年报中披露投资咨询业务收入变动异常的原因。上述行为不符合《关于证券公司会计核算有关问题的通知》（会计部函 [2010]1 号）《证券公司年度报告内容与格式准则》《证券公司监督管理条例》第六十九条和《证券公司内部控制指引》第二十二条的规定。
根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，吉林证监局决定对东北证券采取责令改正的行政监管措施。东北证券应对上述问题予以整改，并于收到本决定之日起 1 个月内向吉林证监局提交书面整改报告。
“本次监管措施涉及的事项不会对公司 2021 年年报中披露的营业总收入、净利润、总资产、净资产及净资产收益率等主要财务指标产生影响。公司将严格按照监管要求积极落实整改工作，及时报送书面整改报告并履行相关信息披露义务。目前，公司经营情况正常，财务状况和偿债能力未受影响，敬请投资者注意投资风险。” 东北证券方面表示。
记者注意到，此次东北证券的违规，与研究业务的收入确认问题相关，其混淆了证券交易席位租赁收入与投资咨询业务收入，未披露投资咨询业务收入变动异常原因。
一般来说，投资咨询业务收入主要来源为经纪投顾业务收入，证券交易单元席位租赁收入则通常指对公募、QFII等机构投资者的投研服务，市场所熟知的分仓佣金收入即包含其中。
在东北证券披露的2021年年报中显示，2021年，公司投资咨询业务收入为2.36亿元，同比增长88.8%，交易单元席位租赁收入为2.16亿元，同比增长87.83%。
信息显示，东北证券成立于1992年7月17日，算是国内最早设立的一批券商之一，2007年8月公司在深圳证券交易所上市。公司是由锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份暨以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司而设立。
虽然成立的早，但东北证券现阶段的发展却不尽如人意。目前公司总市值160亿左右，在上市券商中排名靠后。根据中国证监会发布的券商分类评级结果，2021年东北证券的评级从2020年的A级降至BBB级。
而在风控合规上，东北证券更是有些“糟糕透了”，除了此次被监管点名外，近一两年，东北证券还屡屡在其他事情上“捅出篓子”。
从较近期的事件看，比如，在去年12月底，东北证券收到控股子公司渤海期货股份有限公司报告，渤海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司收到证监会出具的《立案告知书》，因渤海融幸涉嫌操纵期货合约，证监会决定对其立案。
在今年3月，天津证监局公布了关于对东北证券天津分公司采取出具警示函措施的决定。 证监局表示，该分公司存在以下行为：一是新营业场所开业前，未按规定申请换发《经营证券期货业务许可证》。二是存在不具备基金从业资格人员违规参与基金销售活动的情况。三是参与基金销售的人员承担与基金销售活动有利益冲突的岗位职责。
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