在今年2月被证监会采取出具警示函的监管措施后，鑫甬生物及其保荐机构中天国富证券、保代方蔚、赵亮再次被深交所予以自律监管措施。
3月15日，深交所公布自律监管文件，对鑫甬生物和中天国富保代方蔚、赵亮给予通报批评处分，对中天国富证券和鑫甬生物签字会计师章祥、葛朋、郑利锋下发监管函。
值得一提的是，对鑫甬生物和中天国富证券，以及相关涉事人员采取的自律监管措施系深交所2022年对IPO企业下发的首份“罚单”。
事件缘起鑫甬生物创业板IPO。2020年7月17日，鑫甬生物提交首发上市申请获创业板受理。2021年8月12日，创业板上市委会议认为鑫甬生物符合发行条件、上市条件和信息披露要求，通过公司首发上市申请。2021年12月28日，证监会认为鑫甬生物“核心产品、募投项目、主要原材料均涉及‘高污染、高环境风险’产品且无法提出有效的压降方案；信息披露存在严重错误”，不予同意公司首次公开发行股票注册。自此，鑫甬生物本次创业板上市进程终止。
今年2月18日，证监会因“申请首次公开发行股票并在创业板上市的申报文件存在信息披露严重错误”，对鑫甬生物下发了警示函。同时，中天国富证券及保代方蔚、赵亮也因在保荐鑫甬生物首次公开发行股票并上市过程中“未勤勉尽责督促发行人按照规定履行信息披露义务”而接到了证监会警示函。
本次，深交所在交易所层面对鑫甬生物及相关各方采取自律监管措施，认为方蔚和赵亮在担任鑫甬生物保代过程中，存在对发行人新设全资子公司相关事项核查不到位，导致招股说明书信息披露存在遗漏，对信息披露的核查把关不到位，导致发行上市申请文件信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形的违规行为；认为鑫甬生物存在招股说明书遗漏披露发行人新设全资子公司相关信息，招股说明书与审核问询回复相关信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形的违规行为；认为签字会计师章祥、葛朋和郑利锋存在对与自身专业职责相关的业务事项核查把关不到位，导致发行上市申请文件信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形的违规行为；认为中天国富证券存在对发行人新设全资子公司相关事项核查不到位，导致招股说明书信息披露存在遗漏，对信息披露的核查把关不到位，导致发行上市申请文件信息披露存在严重错误以及多处披露不准确、前后不一致等情形的违规行为。
3月17日，中天国富证券保荐的另外一个创业板IPO项目北农大将迎来上市委审议。除北农大外，中天国富证券在创业板仍有科隆新能、九州风神和达科为3个项目。接连收到证监会和深交所自律监管措施后，中天国富证券能否“知耻而后勇”，打破市场对其保荐业务执业能力的质疑，银柿财经记者将持续关注。
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