海特高新: 独立董事年度述职报告（王廷富）

          四川海特高新技术股份有限公司           独立董事2021年度述职报告  本人作为四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》、《上市公司独立董事规则》和《公司章程》等有关规定，在2021年度工作中以独立、客观、公正的原则充分发挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，重点关注公司重大事项，财务状况等，促进公司规范健康发展，切实维护公司和股东特别是中小股东的权益。现将我2021年度履行独立董事职责情况述职如下：  一、出席会议情况参与各项会议议案的讨论并提出合理建议，并就重要事项发表了独立董事事前认可意见及独立意见。情况如下： 本报告期应参     现场出   通讯方式     委托出   缺席董    是否连续2次 加董事会次数     席次数   参会次数     席次数   事会次数   未亲自出席以通讯方式列席股东大会会议2次。票。  二、发表独立意见的情况  作为公司的独立董事，本人根据《上市公司独立董事规则》、《独立董事工作制度》和《公司章程》等相关规定，2021年，本人恪尽职守、勤勉尽责，对重大事项发表了独立意见和事前认可意见，对推动公司内控治理、提高规范运作水平起到积极影响。本人发表的独立意见情况具体如下：公司第七届董事会第十次会议相关事项的独立意见》，就回购公司股份事项发表了独立意见。于公司第七届董事会第十一次会议相关事项的独立意见》，就公司2020年度利润分配及公积金转增股本预案、2020年度内部控制自我评价报告、2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告、控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、2020年度日常关联交易确认及2021年度日常关联交易预计、聘任2021年度公司审计机构、使用闲置自有资金进行现金管理、会计政策变更、2021年度为子公司提供担保额度、子公司为母公司提供担保、转让子公司股权、计提资产减值准备和控股子公司增资入股引入投资者等事项发表了独立意见。同时，本人发表了《关于公司第七届董事会第十一次会议相关事项的事前认可意见》，就公司2020年度日常关联交易确认及2021年度日常关联交易预计、聘任2021年度公司审计机构、2020年度利润分配及公积金转增股本、2021年度为子公司提供担保额度、转让子公司股权和控股子公司增资入股引入投资者等事项发表了事前认可意见。于公司第七届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》，就公司2021年股票期权激励计划（草案）、2021年股票期权激励计划实施考核管理办法等发布了独立意见。于公司第七届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》，就向激励对象首次授予股票期权事项发表了独立意见。   上述独立董事意见及事前认可意见具体内容刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。   三、现场办公情况为10天，主要是实地了解、考察公司及子公司的生产经营、重大投资项目进展、财务状况、担保等事项，并就资本市场发展状况等与公司管理层进行了沟通交流，并提出建设性意见。   四、保护投资者合法权益方面所做的工作   作为独立董事，本人本着诚信、勤勉的原则，从多方面关注上市公司发展状况，认真履行独立董事的职责，维护公司利益，特别是中小股东的合法权益。   首先，督促公司严格遵守《信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—信息披露义务》等有关规定，切实履行信息披露义务，保障投资者的知情权；第二，本人作为独立董事密切关注媒体对公司的报道，并将相关信息及时反馈给公司，对重大媒体事项要求公司及时给予说明。第三、要求公司提高投资者关系管理水平，特别是要求公司安排专职工作人员接听投资者专线电话，并及时回复互动易平台投资者问询等。对公司提供的材料进行认真审阅，并利用本人在财务、投资等方面专业知识和多年的投行工作经验，审慎、客观、独立的行使表决权，确保公司和股东特别是中小投资者权益不受损害。  本人积极督查公司的经营管理和内控制度的执行情况，特别关注管理层对董事会、监事会及股东大会会议决议的执行情况，对公司内控治理、财务资金管理等工作进行了重点考察，重点关注了公司装备研发项目工作进展，其中，本人于交换意见。另外，不定期通过通讯方式与公司管理层保持密切沟通，及时掌握公司生产经营状况。  五、董事会各专业委员会的工作情况  本人作为第七届董事会审计委员会、薪酬和考核委员会、提名委员会委员，严格按照专门委员会议事规则，积极参与会议，发挥董事会专门委员会的作用。具体情况如下：《2020年年度财务会计报告》、《关于续聘信永中和会计师事务所为公司2021年度审计机构的议案》、《关于信永中和会计师事务所2020年度审计工作的总结报告》、《关于2021年第一季度财务报告的议案》《关于2021年半年度报告及其摘要的议案》、《关于2021年第三季度财务报告的议案》等。《关于<四川海特高新技术股份有限公司2021年股票期权激励计划（草案）>的议案》。案《关于2021年公司提名工作的议案》。  六、自我培训工作  为适应资本市场的新发展、新变化，本人不断加强专业知识学习，同时注重学习中国证监会、深圳证券交易所最新发布的法律、法规和有关规章制度、加强对相关法规的认识和理解，为公司经营的风险防范、规范运作、决策提供更好的基础。  七、其他事项  以上是本人2021年度履行职责情况的汇报。2022年本人将继续本着诚信原则和勤勉态度，尽职尽责，发挥独立董事作用，维护公司和股东合法权益。希望公司持续发展壮大，以更加优异的业绩回报广大投资者。                             独立董事：王廷富

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