天成自控: 东方证券承销保荐有限公司关于浙江天成自控股份有限公司2021年度持续督导年度报告书

              东方证券承销保荐有限公司            关于浙江天成自控股份有限公司保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：天成自控保荐代表人姓名：刘俊清                联系电话：021-2315 3439保荐代表人姓名：孙帅鲲                联系电话：021-2315 3958一、保荐及持续督导工作概述  经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天成自控股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕909号）核准，浙江天成自控股份有限公司（以下简称“天成自控”或“公司”）已向特定对象非公开发行人民币普通股人民币13,432,078.93元后，募集资金净额为486,567,916.69元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“天健验（2020）299号”《验资报告》。由于相关印花税减半征收，减征额121,702.83元调增募集资金净额，最终募集资金净额为486,689,619.52元。  东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“本保荐机构”）作为天成自控非公开发行股票持续督导的保荐机构，负责天成自控的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关规定，保荐机构从信息披露、募集资金使用、公司治理及制度建设、关联交易及对外担保等方面对天成自控进行了持续督导，并出具本持续督导年度报告书。二、2021 年持续督导工作具体情况《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关规定，尽责完成年度持续督导工作。保荐机构和保荐代表人对天成自控的持续督导工作主要如下：     （一）保荐机构于持续督导期间对发行人的持续督导工作情况序号          工作内容                 督导情况     建立健全并有效执行持续督导工作制度， 已建立健全并有效执行持续督导工作制     工作计划               实施方案，开展持续督导工作                        与公司保持密切的日常沟通、定期回访，                        并对有关事项进行了现场检查     持续督导期间，按照有关规定对上市公司     违法违规事项公开发表声明的，应于披露 2021年度，未发生须按有关规定公开发     前向上海证券交易所报告，经上海证券交 表声明的发行人违法违规情况     易所审核后在指定媒体上公告     持续督导期间，上市公司或相关当事人出     现违法违规、违背承诺等事项的，应自发 2021年度，公司或相关当事人无违法违     现或应当发现之日起五个工作日内向上 规和违背承诺的情况     海证券交易所报告     督导上市公司及其董事、监事、高级管理     人员遵守法律、法规、部门规章和上海证     券交易所发布的业务规则及其他规范性                        承诺的情况     文件，并切实履行其所做出的各项承诺     督导上市公司建立健全并有效执行公司     治理制度，包括但不限于股东大会、董事 经核查，公司已建立健全并有效执行公     会、监事会议事规则以及董事、监事和高 司治理制度     级管理人员的行为规范等     督导上市公司建立健全并有效执行内控     制度，包括但不限于财务管理制度、会计 公司已建立健全相关内部控制制度，内     核算制度和内部审计制度，以及募集资金 控制度符合相关法规要求并得到了有效     使用、关联交易、对外担保、对外投资、 执行，未发现公司内部控制制度执行存     衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 在失效的情况     决策的程序与规则等     督导上市公司建立健全并有效执行信息                        公司已建立健全信息披露制度，并按制     披露制度，审阅信息披露文件及其他相关                        度规定严格执行，经核查，2021年度天                        成自控向上海证券交易所提交的文件不     证券交易所提交的文件不存在虚假记载、                        存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏     误导性陈述或重大遗漏     对上市公司的信息披露文件及向中国证     监会、上海证券交易所提交的其他文件进 2021年度，东方投行对天成自控的信息     行事前审阅，对存在问题的信息披露文件 披露文件及向中国证监会、上海证券交     应及时督促上市公司予以更正或补充，上 易所提交的其他文件进行了事前审阅，     市公司不予更正或补充的，应及时向上海 公司给予了密切配合     证券交易所报告     对上市公司的信息披露文件未进行事前     审阅的，应在上市公司履行信息披露义务 对信息披露文件没有进行事前审阅的，     工作，对存在问题的信息披露文件应及时 内完成对有关文件的审阅     督促上市公司更正或补充，上市公司不予     更正或补充的，应及时向上海证券交易所     报告     关注上市公司或其控股股东、实际控制                          经核查，2021年度，中国证监会、上海     人、董事、监事、高级管理人员受到中国                          证券交易所未对公司或其控股股东、实     证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处     分或者被上海证券交易所出具监管关注                          进行行政处罚、纪律处分或者出具监管     函的情况，并督促其完善内部控制制度，                          关注函     采取措施予以纠正     持续关注上市公司及控股股东、实际控制                          经核查，2021年度公司及控股股东、实     人等履行承诺的情况，上市公司及控股股     东、实际控制人等未履行承诺事项的，及                          况     时向上海证券交易所报告     关注公共传媒关于上市公司的报道，及时     针对市场传闻进行核查。经核查后发现上     市公司存在应披露未披露的重大事项或     上市公司如实披露或予以澄清；上市公司     不予披露或澄清的，应及时向上海证券交     易所报告     发现以下情形之一的，保荐人应督促上市     公司做出说明并限期改正，同时向上海证     券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反     《上市规则》等上海证券交易所相关业务     规则；（二）证券服务机构及其签名人员     出具的专业意见可能存在虚假记载、误导     性陈述或重大遗漏等违法违规情形或其     他不当情形；（三）上市公司出现《保荐     办法》第七十一条、第七十二条规定的情     形；（四）上市公司不配合保荐人持续督     导工作；（五）上海证券交易所或保荐人     认为需要报告的其他情形                          保荐机构已制定对上市公司的现场检查     制定对上市公司的现场检查工作计划，明                          工作计划，明确现场检查工作要求，确                          保现场检查工作质量，并已按规定对天     质量                          成自控进行了现场检查     上市公司出现以下情形之一的，应自知道     或应当知道之日起十五日内或上海证券     交易所要求的期限内，对上市公司进行专     项现场检查：（一）控股股东、实际控制     人或其他关联方非经营性占用上市公司     资金；（二）违规为他人提供担保；（三）     违规使用募集资金；（四）违规进行证券     投资、套期保值业务等；（五）关联交易     显失公允或未履行审批程序和信息披露     义务；（六）业绩出现亏损或营业利润比     上年同期下降 50%以上；（七）上海证券     交易所要求的其他情形     持续关注发行人募集资金的专户存储、投     资项目的实施等承诺事项                          用进行现场检查等方式，持续关注公司                    募集资金的专户存储、募集资金的使用                    以及募集资金投资项目的实施等承诺事                    项，并出具了关于募集资金存放和使用                    情况的专项核查意见  （二）保荐机构对上市公司信息披露审阅的情况  根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定，东方投行对天成自控2021年在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅，包括董事会决议及公告、股东大会决议及公告、募集资金管理和使用的相关报告等文件，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，认为公司已披露的公告与实际情况相一致，披露的内容完整，信息披露档案资料完整，不存在应予以披露而未披露的事项，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司重大信息的传递、披露流程、保密情况等符合公司《信息披露管理制度》的相关规定。  保荐机构认为，天成自控在信息披露方面，能够遵循相关法律和上海证券交易所的规定履行法定信息披露义务，确保所有股东有平等、充分的知情权，提高公司的透明度。三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项  经核查，天成自控2021年度持续督导期间不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》、中国证监会其他相关部门规章和规范性文件以及上海证券交易所相关规则规定的应该向中国证监会和上海证券交易所报告事项。  （以下无正文）  （此页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于浙江天成自控股份有限公司 2021 年度持续督导年度报告书》之签字盖章页）  保荐代表人签名：          刘俊清             孙帅鲲                         东方证券承销保荐有限公司                                年   月   日

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