星华反光: 创业板上市公司股权激励计划自查表

公司简称：星华反光           股票代码：301077      独立财务顾问(如有)：序                                       是否存在该事项     备                    事项号                                       （是/否/不适用）   注              上市公司合规性要求     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或     者无法表示意见的审计报告     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或     者无法表示意见的审计报告     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进     行利润分配的情形              激励对象合规性要求     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际控     成为激励对象的必要性、合理性     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行     政处罚或者采取市场禁入措施              激励计划合规性要求     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累     计是否超过公司股本总额的 20%     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数     量的 20%     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上股东或实     是否已列明其姓名、职务、获授数量            股权激励计划披露完整性要求     （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上市公     司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股    是     权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围         是     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比例；     若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的比     例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总额    是     的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计     是否超过公司股本总额的 20%及其计算方法的说明     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，应当     披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予     权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权                                       是     益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象     通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过     公司股本总额 1%的说明     （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、可行                                       是     权日、锁定期安排等     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。     未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规定的方确定     授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，独立    是     董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小股东利益，     发表意见并披露     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应     当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当披露     激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就     时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人员，                                       是     应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益     的绩效考核指标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合理性；公     司同时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于     前期激励计划，应当充分说明原因及合理性     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明确上    是     市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序                                        是     （例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允价值的     确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计     是     提费用及对上市公司经营业绩的影响     （11）股权激励计划的变更、终止                   是     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、                                        是     离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决机制    是     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记     载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚     假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益                                        是     情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回     程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程序、完     成期限等。            绩效考核指标是否符合相关要求     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于促     进公司竞争力的提升     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否不     少于 3 家           限售期、归属期、行权期合规性要求     限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔是否少     于1年     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的     股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授股票     期权总额的 50%       独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求     独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发     展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见     上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激励管     理办法》的规定发表专业意见     （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权激励                                         是     的条件     （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规定       是     （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权激励                                         是     管理办法》的规定     （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相关法                                         是     律法规的规定     （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务      是     （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助                否     （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违                                         否     反有关法律、行政法规的情形     （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否根据                                         是     《股权激励管理办法》的规定进行了回避     （9）其他应当说明的事项                        是     上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意见     是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求              审议程序合规性要求本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法律责任。                             杭州星华反光材料股份有限公司

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