“顶流”基金经理出手!拿下这家基金公司近5%股权

来源:中国基金报  发布时间:2022-03-12 16:28:00 

(原标题:“顶流”基金经理出手!拿下这家基金公司近5%股权)

作为吸引及留住优秀人才的有效措施,最近几年,股权激励在公募基金行业“由点及面” 铺散开来,近期又有明星基金经理成功晋升为公司股东层。

全国企业信用信息公开系统显示,中庚基金明星基金经理丘栋荣近日出资998万元认购中庚基金4.99%股权,新进中庚基金第5大股东。

中庚基金是一家“个人系”基金公司,包括董事长、总经理在内的管理层及员工持股平台合计持有中庚基金股权比例超过6成,而丘栋荣个人管理规模占到公司总规模比例的70%左右,称得上公司的“中流砥柱”。

有业内人士表示,通过股权激励,基金公司可实现基金持有人、股东与基金管理人利益的一致,充分发挥个人的主观能动性,保持公司发展的长期性,以真正保护客户利益,获得长久的生命力。

丘栋荣等人新晋中庚基金股东

最近几年,基金公司纷纷通过升职加薪、股权激励等手段留住关键人才,在加入中庚基金三年多时间之后,明星基金经理、公司副总经理丘栋荣也成功分享公司股权。

全国企业信用信息公开系统显示,3月8日,中庚基金出现最新的股权变动,原公司第二大股东——大连汇盛投资有限公司退出公司股东之列,公司第一大股东、总经理孟辉的股权比例从26.00%变更为30.99%,董事长闫炘持有的股权比例从10.00%变更为14.99%,从原来的第四大股东变为第三大股东。

此外,包括丘栋荣在内的两名基金经理等三人新进公司股东,其中,丘栋荣出资998万人民币认购4.99%股权,另一名副总兼投资总监、基金经理曹庆出资504万认购2.52%股权,张京出资504万认购2.52%股权。公开资料显示,张京此前是海富通基金北京分公司负责人,她在去年6月份加入中庚基金。

值得一提的是,中庚基金此次新增的股东中还包括一个名为“上海睦菁投资管理合伙企业”的有限合伙企业,该持股平台出资998万人民币,持有中庚基金4.99%的股权,现在该持股平台只包括了闫炘、孟辉两人,未来或作为员工持股平台使用。

中庚基金25%股权拍卖此前已经撤回

去年年末,大连汇盛投资有限公司曾将其持有的中庚基金管理有限公司25%股权拿出来拍卖,不过在正式开拍之前,又因当事人达成了执行和解协议,不需要拍卖财产,将原定于2022年1月19日的拍卖取消。

据阿里拍卖当时的公布,中庚基金25%股权对应的评估价为7725.67万元,起拍价为5407.97万元。

根据资产评估报告,以2021年8月31日为评估基准日,经资产基础法评估,中庚基金股东全部权益价值的总资产账面价值为424,953,725.33元,评估值为431,822,390.44元,增值率1.62%;负债账面价值为122,795,528.14元,评估值为122,795,528.14元,评估无增减值;净资产账面价值302,158,197.19元,评估值为309,026,862.30元,增值率2.27%。

资产评估报告也曝光了中庚基金过去几年的经营情况,尽管公司从事公募基金业务仅3年多时间,不过在过去几个完整的年度里,中庚基金均实现盈利。

2019年中庚基金实现营业收入1.47亿元,净利润283.67万元;2020年实现营业收入2.96亿元,净利润7471.44万元,同比分别增长101.22%、2533.85%。2021前8个月,实现营业收入2.72亿元,净利润8999.74万元,已超出2020年全年净利润水平。

丘栋荣个人管理规模超过170亿元

作为一家个人系基金公司,中庚基金最近三年多时间的产品线均是沿着主动权益方向布局,目前公司旗下共有5只基金,副总经理丘栋荣“挂帅”了包括公司首只基金——中庚价值领航在内的4只基金,另外一只基金——中庚价值先锋由另一位副总经理兼投资总监——曹庆和基金经理陈涛共同管理。

今年以来,丘栋荣管理的多只基金业绩表现良好,截止3月10日,中庚价值品质一年持有、中庚价值领航年内净值分别增长3.70%、2.34%,双双跻身同类基金排名前十,是今年为数不多取得正收益的主动权益基金,他管理的另外两只基金——中庚小盘价值、中庚价值灵动灵活配置年内跌幅不超5%,也在同类基金中排名前列。

从中长期业绩上看,上述基金也取得了不错的表现,中庚价值领航最近三年收益率90.23%,排名同类基金前四分之三水平,中庚小盘价值、中庚价值灵动最近两年收益率也分别达到93.09%、71.46%,排名同类基金前列。

优异的业绩也吸引基民纷纷涌入,部分基金更是频频暂停大额申购。2月28日,中庚价值领航将单日单账户大额申购上限从100万元下调至1万元,这也是今年2月以来该基金第二次下调大额申购上限。

中庚价值品质一年持有期混合基金近期也公告称,由于净值上涨较快且规模接近设定的 70 亿阶段规模上限。鉴于本基金将进入认购份额开放赎回的开放持有期,为保护持有人利益、满足广大投资者的投资需求,并尽量减少投资者开放持有期或有的集中赎回或大额申购对本基金平稳运作的影响,本基金将自 2022 年 1 月 20 日起恢复办理申购业务,并自 2022 年 1 月 27 日起暂停办理本基金的申购业务,基金管理人有权提前暂停申购业务并另行公告。

Wind数据显示,截止2021年四季度末,中庚基金非货币基金管理规模245.55亿元,位列全行业第90名,其中,丘栋荣个人管理规模超过174亿元。对比之下,2020年年末,中庚基金管理的全部非货币基金规模仍不足70亿元。

关键词: 基金公司 基金经理

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