2020年才过了两天资本市场就来了一份千万级的大罚单

来源：中国基金报发布时间：2020-01-03 09:24:36

2020年才过了两天，资本市场就来了一份千万级的大罚单。

证监系统刚刚开出首张罚单，个人投资者赵兴龙超比例持股并违规交易被罚2200万元。

基金君查了一下，此人来头不小，不仅是云南的前首富，还是上市公司东方金钰的前董事长，而且还卷入了徐翔案。

证监系统2020年首张罚单出炉

山西证监局显示，对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为处以50万元罚款，对赵兴龙在限制转让期限内买卖股票的行为处以2150万元罚款，合计罚款2200万元。

所犯何事?经查明，赵兴龙存在以下违法事实：

一、赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户交易“狮头股份”

赵兴龙计划收购狮头股份，并商定通过三个账户收购狮头股份8.3%的股份。

赵兴龙安排开立“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户，上述三账户于2017年5月19日在同一营业部开立。后续赵兴龙安排筹措资金转入上述三人账户，故赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”账户(以下简称账户组)，对账户组持有的“狮头股份”合并计算。赵兴龙安排账户组于2017年5月25日至6月1日在二级市场买入狮头股份8.3%的股份。

二、赵兴龙超比例持股未履行书面报告、通知及公告义务

账户组在2017年5月25日至6月1日期间的4个交易日内大量买入“狮头股份”，截至2017年6月1日，持股比例高达8.3%。

账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%时，赵兴龙未按照法律规定向中国证监会和上海证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告。

三、赵兴龙在限制转让期限内买卖股票

2017年7月13日至9月19日，账户组累计卖出“狮头股份”9,796,800股，卖出金额174,766,448元，剩余股票于2018年4月被证券公司融资平仓卖出。

事后，赵兴龙的代理人在听证中提出：

第一，赵兴龙未直接参与收购狮头股份股权事项的具体协商和操作，买卖股票的交易也非本人具体操作。

第二，此次股票交易的目的是要获取狮头股份的实际控制权，但因后期未成功，无奈之下才对相关账户8.3%的股份进行交易并平仓，而且造成了巨额损失。

第三，赵兴龙财务状况困难，本人也被列入失信被执行人名单，处罚金额过大无法履行。

不过，这些理由都没有被证监局采纳。证监局理由有两个:

第一，交易的目的为何、是否参与收购事项的具体协商和操作、收购事项是否完成、是否具体操作账户交易均不影响赵兴龙实际控制“郭某”“王某”“付某均”三个证券账户的事实认定，也不能免除其在持有股份达到5%之后的信息披露及在相关期限内停止交易的义务。

第二，交易是否亏损、是否有执行能力不影响本案的事实认定，也不属于《行政处罚法》第27条规定的从轻减轻情形。

最后，证监局做出处罚决定：对赵兴龙超比例持股未依法履行书面报告、通知及公告义务的行为处以50万元罚款，对赵兴龙在限制转让期限内买卖股票的行为处以2150万元罚款，合计罚款2200万元。

赵兴龙：曾经的云南首富

在证监局的处罚公告中显示，赵兴龙，男，1955年11月出生，住址：云南省昆明市五华区。

另外，处罚公告还显示，赵兴龙财务状况困难，本人也被列入失信被执行人名单。

两条关键信息都指向同一个人，东方金钰的前董事长赵兴龙。

红星新闻曾报道，20世纪50年代，赵兴龙出生在邳州市合沟镇小河村一个贫困的农民家庭，自小家境贫寒，父亲早早便过世的赵兴龙只能辍学在家干农活帮母亲维持生计，割草、拣鸡粪、下地种田，赵兴龙什么活都干过。机缘巧合接触到了翡翠原石贸易。

在10多年的时间里，赵金龙自称走遍了缅甸的翡翠矿区和交易卖场。从翡翠原石估价和买卖交易起家，10多年积累下来，赵兴龙在个人财富不断积累的同时，在翡翠原石鉴定和估价方面的造诣也达到了很深的境地，圈内人送外号“赌石大王”，据传他赌石的准确率能达到八成以上。

赵兴龙曾说“中国自古就有‘乱世藏金，盛世藏玉’的传统” ，“改革开放后，国民对珠宝的追捧分别经历了黄金、红蓝宝石、钻石等不同阶段，现在开始转为翡翠。”

2003年5月，赵兴龙成立云南兴龙实业有限公司，主营工艺品、饰品的销售，成立不到一年之后，赵兴龙就开启借壳之路，把其旗下云南兴龙珠宝的翡翠资产注入湖北多佳股份，介入资本市场。

通过一系列股权转让和资产转换，多佳股份在2006年8月正式更名为 “东方金钰”，赵兴龙成功踏足A股市场，成为中国翡翠业第一家也是唯一一家上市公司的实控人。

仅仅一年之后的2007年，赵兴龙家族就以27亿身家出现在胡润百富榜单中，52岁的赵兴龙则首次登上了云南首富的宝座。2013年，赵兴龙家族再次以35亿元资产成为云南首富，排名全国富豪榜第573位，相比 2012 年飙升了 123 位。

赵兴龙卷入徐翔案

徐翔，中国股市最知名的传奇人物之一，早年发迹于银河证券宁波解放南路营业部，是“涨停板敢死队”传奇操盘手和总舵主。徐翔于2009年成立了上海泽熙投资管理有限公司，次年3月推出其首只私募基金产品“泽熙1期”，规模为10亿元。

2015年11月徐翔被警方控制。直到2017年1月，一审判决落定，法院审理查明，在2010年到2015年间，徐翔单独或伙同被告人王巍、竺勇，先后与13家上市公司的董事长或实际控制人利用或制造利好消息，抬升股价，通过大宗交易低价买入继而卖出，以此获利，获利部分股东与徐翔等人按约定比例分成。

徐翔参与操纵股价的13家上市公司，就包括“东方金钰”。

2014年5月，“东方金钰”发布15亿元的融资预案，拟以15.27元/股的价格向瑞丽金泽投资管理有限公司定向增发9771.83万股股票，后者将以现金全额认购定增全部股份，且36个月内不得转让。

而“瑞丽金泽”刚成立不过十余天，此次定增颇有量身定制的意味。“瑞丽金泽”仅有的两位股东，分别是赵兴龙和朱向英，持股比例为51%、49%。

2015年6月中旬，定增方案最终确定后复牌，东方金钰股价连拉四个涨停。6月30日，控股股东“兴龙实业”向上市公司提议，拟每10股转增20股。高送转方案一出，东方金钰再次连拉两个涨停，并于7月2日创出61.44元/股的历史最高价。大股东在股价高位抛出高送转提案，成为“东方金钰”股价走向巅峰的关键。

“东方金钰”季报显示，从2014年三季度开始，其前十大流通股股东中，泽熙1期以883万股位列第三位，而俗称“泽熙2期”的山东信托-联合证券价值联成三能1号持股525.2万股，为第四大流通股股东，泽熙4期也曾出现在前十之列，直到2015年三季度才退出。因此，“泽熙投资”也成为此次高送转后股价飙升的赢家之一。

据中国经营报道，2014年3月至2015年2月，徐翔和时任东方金钰董事长赵兴龙合作东方金钰定向增发股票期间，经过时任东方金钰董秘顾峰与竺勇作为双方联络人，双方多次见面合谋，于2014年5月成立瑞丽金泽投资管理有限公司，赵兴龙持股51%，徐翔以朱向英名义持49%股权，作为定向增发对象，约定增发不超过1亿股，股票锁定期为36个月，双方还约定，定向增发成功后一年内，赵兴龙用4900万股可流通股票置换徐翔持有的4900万股定向增发股票，由徐翔在二级市场抛售以收回投资，且徐翔只承担不超过9%的税费。

截至2015年8月18日，瑞丽金泽持有的东方金钰股票市值51.49多亿元，按照投资比例，赵兴龙所持股份账面浮赢18.65多亿元，徐翔所持股份账面浮赢17.9多亿元。徐翔分给顾峰好处费210万元，转让给竺勇200万股定增股票。此外徐翔还利用泽熙产品及其控制的马甲账户在二级市场连续买卖东方金钰股票获利9.9亿多元。

2016年8月，“东方金钰”发布的一份公告显示，青岛警方冻结了“瑞丽金泽”所持有“东方金钰”的2.93亿全部股权，占公司总股本的21.72%，冻结期限从2016年8月5日至2018年8月4日。“瑞丽金泽”第二大股东朱向英在案发后向上交所确认，其所持“瑞丽金泽”股份“系徐翔出资，本人仅为徐翔代持”。